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“证监法网”第二批圈定10件新三板违规案

导语证监会昨日集中部署了“2015证监法网专项执法行动”第二批案件,证监会新闻发言人张晓军昨日在例行新闻发布会上对这一情况进行了介绍。第二批案件圈定涉及新三板市场的10个案件,主要针对五类违法违规行为。

上海证券报 · 2015-05-09 · 文/马婧妤 李丹丹 · 浏览4310

证监会昨日集中部署了“2015证监法网专项执法行动”第二批案件,证监会新闻发言人张晓军昨日在例行新闻发布会上对这一情况进行了介绍。第二批案件圈定涉及新三板市场的10个案件,主要针对五类违法违规行为。

另外,证监会已对“大智慧”涉嫌信息披露违法违规案展开全面调查,由于上市公司重大资产重组管理办法明确规定,发行股票购买资产须符合的规定包括“上市公司及其董事、高管人员不存在因涉嫌犯罪而被司法部门立案侦查或者涉嫌违法违规而被证监会立案调查的情形”,大智慧与湘财证券的并购重组事项将暂告搁置。

针对当前资本市场违法违规易发多发态势,证监会近期决定部署开展“2015证监法网专项执法行动”,集中力量专项打击市场反映强烈的典型重大违法违规行为。

张晓军介绍,第一批案件部署以后,根据相关案件前期准备工作,目前已进场对“大智慧”涉嫌信息披露违法违规案,涉嫌利用第一创业证券未公开信息交易案,涉嫌利用内幕信息交易“太阳纸业”案,涉嫌操纵“甲醇1501”期货合约案等违法违规案件展开全面调查。

昨日,证监会又集中部署了“2015证监法网专项执法行动”第二批案件,共涉及新三板市场10个相关案件,主要针对五类违法违规行为:一是挂牌公司信息披露违法违规行为;二是证券服务机构未勤勉尽责行为;三是滥用交易规则破坏市场秩序行为;四是内幕交易、操纵市场行为;五是违反投资者适当性管理制度的行为。

张晓军表示,新三板市场是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,是我国多层次资本市场的重要组成部分,揭牌运营两年多来,在拓宽中小微企业融资渠道、改进公司治理和激发社会创新潜能等方面发挥了重要作用,得到社会各方面的肯定和认同。

他说,证监会将一如既往履行《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》所赋予的监管职责,严厉打击新三板市场违法违规行为,全面维护市场“三公”原则,保护投资者合法权益,促进新三板市场规范发展。

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