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新三板暴涨暴跌致监管加强

导语昨日证监会集中部署了第二批案件,涉及新三板市场10个案件,共针对五类违法违规行为,包括挂牌公司信息披露违法违规、证券服务机构未勤勉尽责、滥用交易规则破坏秩序、内幕交易操纵市场、违反投资者适当性管理制度等。

信息时报 · 2015-05-09 · 文/叶静 · 浏览2314

证监会新闻发言人张晓军昨日通报了“证监法网”专项执法行动的进展情况,对大智慧涉嫌信披违法违规、相关人员涉嫌利用未公开信息交易太阳纸业、涉嫌操纵甲醇1501期货合约等案件展开全面调查。张晓军同时表示,昨日证监会又集中部署了第二批案件,涉及新三板市场10个案件,共针对五类违法违规行为,包括挂牌公司信息披露违法违规、证券服务机构未勤勉尽责、滥用交易规则破坏秩序、内幕交易操纵市场、违反投资者适当性管理制度等。

新三板暴涨暴跌常现

虽然今年A股表现得热火朝天,创业板更是走出翻倍行情,但是相比新三板来说,不过是小巫见大巫。随着全民“创业热”,新三板正上演着股票从无人问津到扎堆暴涨的巨大转变。这个市场神秘而高调,个股和指数暴涨暴跌的行情屡见不鲜,去年的九鼎投资、今年的中科招商表现都令人瞠目。在这背后,还存在着乌龙指、异常波动、对倒交易、转板遥遥无期等怪异景象。

在去年五、六月间,九鼎投资两次玩起了惊人的“蹦极跳”:先是5月27日成交价“神奇”地从此前800元/股,直接变成1元/股。到了6月,又再次出现从920元到10元的暴跌。

而今年4月22日,新三板热门股中科招商收盘暴跌90.98%,盘中最高52元,最低跌至1.01元,全日振幅高达94.64%,收盘报4.86元,成交53万元。第二天,又暴涨762.96%,盘中最高60元,最低40元,成交1135.44万元。

这种“过山车”似的行情,让不少人感慨:新三板还是交给专业投资机构才更靠谱,散户们还是避开点吧。

新三板新闻发言人隋强此前曾表示,中科招商的异常交易行为,新三板系统在盘中已经监控到了,目前盘中交易也是重点监控对象。“若其中涉及到违法违规,新三板也会对其采取相应的惩罚措施”。

监管力度逐步加码

新三板的疯狂表现早已被管理层注意到。今年4月2日,股转系统在官网上发布“温馨提示”,请投资人在关注投资价值的同时勿忘投资风险,保持理性投资心态。

4月7日,新三板开出首份交易罚单:限制“中山帮”账户交易3个月。全国股转公司交易监察系统显示,2015年3月23日至27日,共有40笔交易以超高价格成交,涉及协议转让华恒生物、中科软、冰洋科技等8只股票。成交价格最高的是华恒生物,共成交6笔,成交价110元~1058元不等。异常交易双方主要为托管于中信证券中山市中山四路证券营业部的4个账户。在股票出现异常情况后,全国股转系统对4个账户进行了强制性措施,包括要求相关投资者提交投资说明以及合规承诺,并纳入到重点监控账户中。

4月17日,证监会对新三板执法作出了首次表态。证监会新闻发言人说,新三板市场违法违规始终是证监会关注和打击的重点之一,将组织力量严肃查处一批违法违规的案件。

昨日,证监会发言人张晓军表示,证监会昨日又集中部署了第二批案件,一共涉及新三板市场10个案件,共针对五类违法违规行为,包括挂牌公司信息披露违法违规、证券服务机构未勤勉尽责、滥用交易规则破坏秩序、内幕交易操纵市场、违反投资者适当性管理制度等。

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