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深市监管动态(2020年9月18日-9月24日)

导语
深交所共对7宗违规行为发出监管函,均涉及信息披露及规范运作违规。同时对6宗违规行为进行纪律处分。

一、上市公司监管动态(2020年9月18日-9月24日)

本所对6宗违规行为进行纪律处分

一是苏州扬子江新型材料股份有限公司2019年度业绩预告披露的净利润年度报告相比差异金额较大,且盈亏性质发生变化,但公司未在规定时限内披露业绩预告修正公告。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事长兼总经理王功虎、时任总经理胡卫林、财务总监秦玮给予通报批评的处分。

二是深圳市飞马国际供应链股份有限公司存在违规担保、关联交易未履行审议程序和信息披露义务及未及时披露业绩预告修正公告等违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司,公司控股股东飞马投资控股有限公司,公司实际控制人、时任董事长黄壮勉,公司董事长兼总经理、时任董事会秘书费益昭,时任董事会秘书、时任财务总监张健江,财务总监王丽梅,时任监事乔康给予公开谴责的处分;对公司时任总经理黄汕敏给予通报批评的处分。

三是跨境通宝电子商务股份有限公司2019年度业绩预告披露的净利润与年度报告相比差异金额较大,公司未在规定期限内对业绩预告作出正确修正。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事长兼总经理徐佳东、财务负责人安小红给予通报批评的处分。

四是吉艾科技集团股份公司2019年度业绩预告、业绩快报披露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润相比,存在较大差异且未及时修正。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事长兼总经理姚庆、财务总监杨培培给予通报批评的处分。

五是湛江国联水产开发股份有限公司2019年度业绩预告、业绩快报披露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润相比,存在较大差异且未及时修正。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事长兼总经理陈汉、财务总监樊春花给予通报批评的处分。

六是深圳中青宝互动网络股份有限公司控股的深圳游嘻宝创业投资企业(有限合伙)和参股公司成都卓杭网络科技股份有限公司于2019年6月28日签署《股权回购协议》,该协议对公司2019年度收益影响为4,219.14万元,公司未及时审议及披露前述交易事项。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事长及时任总经理李瑞杰、董事会秘书文毅给予通报批评的处分。

本所共对7宗违规行为发出监管函,均涉及信息披露及规范运作违规。

7宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是天夏智慧城市科技股份有限公司未按要求回复本所前期多次向公司发出的关注函、年报问询函等函件中所关注的问题。二是新希望六和股份有限公司收到股东新希望集团增持股份的计划已到期完成的通知,但公司未及时披露相关公告。三是众泰汽车股份有限公司2019年业绩预告修正公告披露滞后。四是青岛东方铁塔股份有限公司未就有关日常关联交易及时履行审议程序和临时信息披露义务。五是浙江东南网架股份有限公司未就公司副总经理蒋建萍被采取强制措施事项及时履行信息披露义务,未在2019年年度报告中披露蒋建萍本人未签署书面确认意见的情况及被有权机关调查的原因及结论。公司董事长郭明明、总经理徐春祥、董事会秘书蒋建华未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。六是珠海欧比特宇航科技股份有限公司未按规定就公司及其子公司发生的多起诉讼、仲裁事项及时履行信息披露义务。七是浙江开尔新材料股份有限公司因会计差错对前期财务报表进行追溯重述,其中调减2017年净利润且修正幅度较大。

本所发出半年报问询函15份、重组问询函4份、关注函12份、其他函件9份。

二、市场交易监管动态(2020年9月21日-9月25日)

9月21日至9月25日,本所共对159起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对复牌后的“天山生物”“豫金刚石”“长方集团”持续进行重点监控,并及时采取监管措施;共对13起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2020年9月21日-9月25日)

本周,针对一家会员融资融券业务数据报送违规,本所对其采取约见谈话的监管措施。

头图来源:图虫

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