关闭

微信平台搜索[新三板在线]或扫描下面的二维码

微信二维码

热门个股

首页 · 行业动态 · 正文

6月新三板罚单爆表

导语进入7月份,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称股转)在3个工作日里公布了17张罚单,涉及多家挂牌公司、券商及会计师事务所。

投资快报 · 2017-07-12 · 文/佚名 · 浏览3829

  监管之风在新三板愈刮愈烈,随之而来的是各类罚单纷纷扬扬。进入7月份,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称股转)在3个工作日里公布了17张罚单,涉及多家挂牌公司、券商及会计师事务所。

  记者统计发现,今年上半年,股转开出的罚单量爆表,高达史无前例的618张。仅在刚刚过去的6月份,就有533张罚单面世,数量占半年总量的86%,平均每天达17张。

  业内人士指出,“各类监管措施频出,表明股转严格监管的主基调没有变化,这将有利于肃清市场,倒逼市场参与主体更加规范运作。”

半年罚单量创历史之最

  6月30日是2016年年报披露的最后时限,就在这一天,股转左手发布108家挂牌公司因未在规定期限内披露年报即将被终止挂牌的相关公告,右手又披露12条监管公告,剑指8家公司及相关中介的违规行为。

  其中,因关联方占用资金问题,飞翔科技、安生科技、苏美材料、书网教育、升禾环保、ST中试等6家挂牌公司及相关责任人被采取了自律监管措施。而中红医疗因为没有按规定在公开转让说明书中披露两家关联方,不但公司、董事长以及信息披露负责人被要求提交书面承诺,其主办券商海通证券以及中介机构北京德恒律师事务所、致同会计师事务所(特殊普通合伙)也没能逃脱干系,被股转认定未履行勤勉尽责义务,同样需要提交书面承诺。

  上述罚单仅仅是上半年总罚单量的冰山一角。6月23日,因未按时披露2016年年报,480家新三板公司及信披责任人遭股转集中处以自律监管。依此计算,在刚刚过去的6月份,共有533张罚单面世,为历史单月之最。而今年上半年,股转开出的罚单量达到618张,也远远超过历史水平。

  具体来看,罚单量之所以大增,除了延期披露年报的公司集体受罚外,还有一个重要原因,那就是股转从2016年下半年开始加强了“回头看”监管力度。2016年8月,股转下发通知,要求各主办券商对挂牌企业挂牌时可能存在的虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏、财务造假等多种情况进行自查。此轮核查使得众多公司在挂牌时出现的问题得以暴露,监管风暴也从下半年一直延续至今。

  董秘一家人创始人、南北天地董秘崔彦军指出,很多新三板公司的董秘并非职业董秘出身,企业内部规范、信息披露等工作也是边学边做,容易出现一些差错。从去年开始,监管趋严,股转、证监会等部门对企业存在的问题进行核查,也正在陆续披露处罚结果。加上新三板企业数量增加,市场基数变大,多方面原因叠加导致罚单数量增多。

  崔彦军建议,董秘们在加强学习业务规则的同时,需要常与督导券商积极沟通。尤其是当拿捏不准一些事项是否需要披露时,最好反映给券商,以避免不必要的处罚,“毕竟企业受罚,会对投资者信心建设、企业获得创新层资格甚至是IPO带来或多或少的障碍,有些处罚的影响虽然不是实质性的,但对企业形象毕竟无益。”

  鱼鳞图证券事务代表陶然对记者表示,公司部门之间沟通不畅,容易造成关联交易、股票质押和解除质押、董监高人士变动等跨部门事项遗漏披露。信披部门要注意与其他部门的信息沟通,提高全公司的信披合规意识,并增强自身对财务知识的学习。

异常交易监管加强

  值得一提的是,今年1—5月,股转对相关责任主体做出的处罚措施皆为自律监管;进入6月份后,处罚开始升级,出现纪律处分。圣荣沐、时空客、ST哥伦布、白兔湖、族兴新材等5家挂牌公司以及华林证券均遭纪律处分,其中白兔湖是首家被股转纪律处分的拟IPO企业。

  从监管对象看,除了挂牌公司外,券商、会计师事务所、律师事务所甚至是个人账户,都被纳入监管视线,在参与市场过程中,一旦“触线”,就会招致处罚。记者统计发现,继2016年股转对券商开出51张罚单后,今年上半年不断有券商领罚。2017年1-6月份,股转对28家券商开出35张罚单。此外,还有5家会计师事务所和4家律师事务所也受到了监管处罚。

  这些券商及中介机构被罚,多与挂牌公司违规行为有关。例如,世纪天鸿申请挂牌首次信息披露文件与《招股说明书》存在多处差异,挂牌过程中客户销售情况、预付账款性质等多个信息披露不真实的违规行为被查实后,世纪天鸿挂牌的主办券商首创证券、法律顾问北京市康达律师事务所、财务审计瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)一并被罚,均被采取了要求提交书面承诺的自律监管措施。

  也有一些券商是因在做市过程中因触犯规则被罚。如信达证券在为金大股份提供做市服务过程中,以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交,导致该股股价盘中出现巨幅振动,被出具警示函;华龙证券因参与为子公司华龙期货做市,且在做市期间公司证券自营账户持有华龙期货股票,被股转约见谈话并责令改正。

  此外,新三板的交易账户若无视规则,也会吃到罚单。今年上半年,股转共对四个账户采取了暂时封号的处罚措施,被市场人士解读为新三板的监管继续向纵深方向发展。

  2月6日,新三板市场出现了首个因交易异常被封户的交易账户。“姜素华”账户多次以严重偏离市场行情的超低价在新三板“大肆扫货”,在被要求提交书面承诺,甚至出具警示函后仍不停手,最终被股转限制交易六个月。此后,又有“严佳颖”、“王红杰”、“季秦”三个账户在参与协议股票交易过程中,多次以接近申报有效价格范围上限或下限的价格申报并成交,而且“严佳颖”、“王红杰”账户还存在与特定关联账户频繁进行反向交易的行为。这三个证券账户在屡教不改后,也被股转限制交易三个月。

  新三板知名二级市场投资者、南山投资创始合伙人周运南指出,从股转的处罚决定可以看出,股转不会容忍扰乱和防碍二级市场正常交易的行为,尤其是对持续恶意违规行为将采取严打措施。

  “各类监管措施频出,表明股转严格监管的主基调没有变化,这将有利于肃清市场,倒逼市场参与主体更加规范运作。”中国民族证券投资银行总部董事广泽峰对记者表示,从去年开始,整个资本市场的监管都在趋严,拥有上万家公众公司的新三板市场,虽然近年来在不断规范,但仍有提升空间。加强监管是对市场“公平、公正、公开”原则的维护,不但能使后续挂牌公司意识到规范的重要性,也有利于吸引更多的投资者入场。


声明:本文为新三板在线转载文章,如有版权问题请联系[email protected]


关键词: 罚单飞翔科技
分享到:
{$ad}

我有话说……已有0条评论,共0人参与

您还未登录,请 登录 or 注册

转板 创新层 更多

名称 当前价 涨跌 涨跌幅(%)
裕国股份 7.08 1.08 18.00
维珍创意 4.52 0.64 16.49
菱湖股份 3.53 0.47 15.36
益盟股份 12.00 0.69 6.10
穗晶光电 6.78 0.28 4.31
天罡股份 15.10 0.60 4.14
恒信玺利 14.64 0.58 4.13
古城香业 3.60 0.10 2.86

市场总貌

截止时间:
2017-09-22
挂牌数量:
11584家
总股本:
7047.56亿股
流通股本:
3460.20亿股
成交股数:
14417.22万股
成交金额:
82711.62万元

TOP 日排行/周排行/原创/推荐

2016新三板在线 · 金号角奖
分享到微信朋友圈
如此精彩内容
扫一扫分享微信