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新三板投资热潮持续升温 各方机构齐上阵

导语新三板的持续火爆牵动了整个资本市场的神经,近日网传中科招商从90亿定增一票难求到惜售限制50亿定增额度,新三板各方的参与热潮还在不断发酵。

新三板在线综合 · 2015-03-27 · 浏览21222


 


来源:新三板在线综合整理

新三板的持续火爆牵动了整个资本市场的神经,近日网传中科招商从90亿定增一票难求到惜售限制50亿定增额度,新三板各方的参与热潮还在不断发酵。根据公开资料显示,目前已经成立且专注于投资新三板的各类基金已经超过百只,正在募集中的新三板基金节奏越来越快,纷纷超募且很多都是“秒杀”,各种新三板定增和投融资对接会此起彼伏,迎来“全民”参与新三板盛宴的异常火爆局面。

新三板在线自上线一周以来,日均独立访问用户已经直逼10万,综合近期在线用户数据统计显示,新三板用户高度集中于北上广深,江浙地区资本热情明显领先于其他一线城市,上海、广东、北京、浙江、江苏等地的新三板用户占比分别为29%、23%、19%、15%、11%,合计占比竟高达97%,与金融中心城市和民间金融发达区域高度一致,新三板开户的500万高门槛与中国财富群体区域特征高度重合。

跟踪数据显示,新三板用户最为关心的关键词新三板的基础入门知识,交易规则,开户与股票查询,新三板指数及相关基金,数据反映出新进入市场的投资者虽热情火爆,但对于新三板的方方面面不甚深入了解,这或许在未来较长的一段时间内仍为专业的基金管理人募集新三板基金创造了极具想象力的市场机会。
根据公开资料查询,2014年天星资本、中科招商、朗玛峰创投、深圳创新投、启迪创投、东方汇富、河北凤博、同创伟业等股权基金在新三板投资领域异常活跃,2015年较2014年不同的是,券商、公募、阳光私募等大型机构投资者纷纷掘金新三板,新三板基金募集速度急剧加快。2015年鼎锋资产、歌斐、理成、少数派、理成资产、朱雀、宽客财富、新方程等私募纷纷布局新三板,南方基金、招商基金、华夏基金、海富通基金、南方基金、汇添富基金、兴业全球、上投摩根、财通基金、九泰基金、国寿安保等公募基金通过子公司或是专户渠道在新三板布局相关产品。券商、公募、阳光私募等国家军强势介入,势必带动更多的社会资本注入新三板。在“大众创业万众创新”和建立多层级的资本市场体系大背景下,随着做市交易的日趋活跃和成熟,连续竞价交易在未来推出,新三板将迎来大踏步发展,“中国版纳斯达克”让我们一起期待!

附:部分新三板基金名录
1、基金名称:光大富尊会新三板1号集合资产管理计划

管理机构:上海光大证券资产管理有限公司
设立日期:2015-02-27
到期日:2019-02-26
投资类型:混合类产品
是否分级:否
管理方式:主动管理
基金规模:7434.57万
成立时参与户数:15
托管机构:中国工商银行股份有限公司上海市分行
投资范围:本集合计划投资范围为国内依法发行的、中国证监会允许集合计划投资的金融产品,包括权益类资产、固定收益类资产、现金类资产以及法律法规或中国证监会允许集合计划投资的其他投资品种。具体投资范围为: (1)权益类资产包括股票、股票型基金、混合型基金、权证、封闭式基金、开放式基金、LOF基金、ETF基金、在全国中小企业股份转让系统挂牌企业等; (2)固定收益类资产包括但不限于期限在7天以上的债券逆回购、到期日在一年期以上的国债和央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券、可分离交易债券、中小企业私募债、短期融资券、中期票据、资产支持受益凭证、债券型证券投资基金、商业银行理财计划等; (3)现金类资产包括但不限于现金、银行存款(包括但不限于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款)、货币市场基金、期限为7天内(含7天)的债券逆回购、到期日在一年内(含一年)的国债和央行票据等高流动性短期金融产品等; (4)其他类资产包括但不限于集合信托计划和基金公司/基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划等。 本集合计划的投资比例为 (1)权益类资产占资产净值的比例:0%-100%; (2)固定收益类资产占资产净值的比例:0%-100%; (3)现金类资产占集合资产净值的比例:0%-100%; (4)其他类资产占资产净值的比例:0%-100%。

2、基金名称:广发资管新三板全面成长集合资产管理计划
管理机构:广发证券资产管理(广东)有限公司
设立日期:2015-02-11
到期日:无期限
投资类型:权益类产品
是否分级:否
管理方式:主动管理
基金规模:9831.76万
成立时参与户数:75
托管机构:招商证券股份有限公司
投资范围:投资范围包括在全国中小企业股份转让系统(以下简称:“新三板“)上挂牌交易的股票、证券投资基金、集合资产管理计划、商业银行理财产品、国债、金融债、 央行票据、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券、分离交易可转换债券、债券逆回购、银行存款(包括同业存款、协议存款、大额存单)、其 他现金类资产,以及中国证监会认可的其他投资品种,以及未来可能存在的由新三板股份转股而产生的A股股票,及其他投资于新三板市场的金融产品。

3、基金名称:永隆新三板投资基金
管理机构:上海呈瑞投资管理有限公司
设立日期:2014-08-19
投资类型:私募证券投资基金
管理类型:受托管理
托管机构:国泰君安证券股份有限公司
投资范围:国内依法发行上市的股票、交易所债券、新股申购、债券回购、证券投资基金、信托计划、证券公司资产管理计划、保险资产管理计划、融资融券、股指期货、定增、股份转让系统挂牌公司股票以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。

4、基金名称:少数派新三板尊享1号投资基金
管理机构:上海少薮派投资管理有限公司
设立日期:2014-12-23
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构:国泰君安证券股份有限公司
投资范围:本基金的投资范围为中小企业股份转让系统中的挂牌企业,国内依法公开发行的股票、股指期货、证券投资基金、债券、权证,以及中国证监会允许投资的其他金融工具。

5、基金名称:沃土新三板一号证券投资基金
管理机构:广东中科招商创业投资管理有限责任公司
设立日期:2014-11-20
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构:中国民生银行股份有限公司
投资范围:投资具备长期增长潜力的新三板挂牌企业

6、基金名称:源乐晟新三板1号股权投资基金
管理机构:北京源乐晟资产管理有限公司
设立日期:2014-12-22
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构:/
投资范围:以公司股权投资为主, 也可投资其他金融监管部门允许的证券市场或投资品种。

7、基金名称:理成转子新三板1号微基金
管理机构:上海理成资产管理有限公司
设立日期:2015-01-08
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构:国泰君安证券股份有限公司
投资范围:本基金主要投资于上海理成资产管理有限公司发行管理的理成转子新三板1号投资基金,剩余资产投向于证券公司资产管理计划、基金管理公司资产管理计划、期货公司资产管理计划、私募投资基金、信托计划、现金、银行存款、银行理财产品等中国证监会允许投资的品种。

8、基金名称:潼骁新三板证券投资基金
管理机构:上海潼骁投资发展中心(有限合伙)
设立日期:2015-01-19
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构:国泰君安证券股份有限公司
投资范围:本基金的投资范围为全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票、银行存款(含定期存款等),以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品。

9、基金名称:理成转子新三板1号MINI投资基金
管理机构:上海理成资产管理有限公司
设立日期:2014-12-31
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构:国泰君安证券股份有限公司
投资范围:本基金主要投资于上海理成资产管理有限公司发行管理的理成转子新三板1号投资基金,剩余资产投向于证券公司资产管理计划、基金管理公司资产管理计划、期货公司资产管理计划、私募投资基金、信托计划、现金、银行存款、银行理财产品等中国证监会允许投资的品种。

10、基金名称: 理成转子新三板1号投资基金
管理机构: 上海理成资产管理有限公司
设立日期:2015-01-09
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构:国泰君安证券股份有限公司
投资范围:主要投向新三板已挂牌企业发行的存量股票、定向增发、优先股、可转债以及其他金融衍生品。少量投向新三板拟上市企业的股权。也可以通过管理人认可的资产管 理计划、私募投资基金、信托计划、有限合伙企业等的普通级份额或劣后级份额以及其他经证监会允许的投资工具参与上述投资。

11、基金名称:永隆呈瑞新三板一期投资基金
管理机构: 上海呈瑞投资管理有限公司
设立日期:2015-01-26
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构:国泰君安证券股份有限公司
投资范围:国内依法发行上市的股票、交易所债券、新股申购、债券回购、证券投资基金、信托计划、证券公司资产管理计划、保险资产管理计划、融资融券、股指期货、定增、股份转让系统挂牌公司股票以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。

12、基金名称:少数派新三板尊享2号投资基金
管理机构: 上海少薮派投资管理有限公司
设立日期:2015-01-23
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构:国泰君安证券股份有限公司
投资范围:本基金的投资范围为中小企业股份转让系统中的挂牌企业,国内依法公开发行的股票、股指期货、证券投资基金、债券、权证,以及中国证监会允许投资的其他金融工具。

13、基金名称:安信乾盛鼎锋明道新三板精选成长1号特定多个客户资产管理计划
管理机构: 深圳鼎锋明道资产管理有限公司
设立日期:2015-01-27
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:顾问管理
托管机构:招商证券股份有限公司
投资范围:证券类

14、基金名称:通和新三板基金1号
管理机构: 大连通和投资有限公司
设立日期:2015-02-02
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 中信证券股份有限公司
投资范围:本基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票,即将于全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股权,同时可投资包括国内依法发行上市的股票(包括中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、期权、股指期货等权益类金融工具,以及债券等固定收益类金融工具(包括国债、金融债、央行票据、地方政 府债、企业债、公司债、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回 购、银行存款、货币市场工具、国债期货等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

15、基金名称:铸山新三板一号证券投资基金
管理机构: 铸山股权投资基金管理(上海)股份有限公司
设立日期:2015-02-05
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 招商证券股份有限公司
投资范围:主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌的股票及其定向增发(以下简称“新三板”)、国内依法公开发行或募集的股票(包括通过网上申购和/或网下申购的方 式参与新股配售和增发)、证券投资基金、权证、公司债、企业债、国债、金融债(含政策性金融债)、央行票据、短期融资券、债券逆回购、债券正回购、可转换 债券、分离交易可转债、资产支持受益凭证、资产支持证券等各类中国证监会允许投资的金融工具,以及现金、货币基金、银行存款。

16、基金名称: 朱雀新三板创新投资基金
管理机构: 上海朱雀股权投资管理股份有限公司
设立日期:2015-01-26
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 招商证券股份有限公司
投资范围:朱雀新三板创新投资基金主要投资于由上海朱雀资产管理有限公司作为普通合伙人发起设立并担任管理人的上海朱雀丙申投资中心(有限合伙)有限合伙财产份额, 闲置资金可存放或投资银行存款。上海朱雀丙申投资中心(有限合伙)投资方向为已挂牌或者拟挂牌新三板的企业的股权投资、中低风险量化对冲产品、二级市场股 票(仅限于大宗交易)以及现金管理类产品投资。现金管理类产品包括有:债券、货币市场基金、银行券商理财产品、债券回购、银行存款及法律法规允许投资的其 他流动性良好的金融工具。

17、基金名称: 新方程启辰新三板母基金1期
管理机构:上海新方程股权投资管理有限公司
设立日期:2015-02-09
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 中信银行股份有限公司天津分行
投资范围:本基金作为母基金投资于全市场优质的新三板基金。所投资的新三板基金指以信托计划、证券资产管理计划、保险资产管理计划、基金公司专户资产管理计划、基金 子公司专项资产管理计划、公募基金、期货资管计划、契约型基金及有限合伙等法律结构发行,投资于新三板已挂牌企业发行的存量股票、定向增发、优先股、可转 债以及其他金融衍生品或新三板拟上市企业的存量股票及增发的产品。

18、基金名称: 理成转子新三板2号投资基金
管理机构: 上海理成资产管理有限公司
设立日期:2015-02-11
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 招商证券股份有限公司
投资范围:新三板已挂牌企业发行的存量股票、定向增发、优先股、可转债以及其他金融衍生品,新三板拟上市企业的存量股票及增发。

19、基金名称: 立正新三板一号投资基金
管理机构: 上海狄普投资管理合伙企业(有限合伙)
设立日期:2015-02-13
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 国泰君安证券股份有限公司
投资范围:新三板已挂牌企业发行的存量股票、定向增发、优先股、可转债等,新三板拟上市企业的存量股份及增发。也可以通过管理人认可的证券投资基金、资产管理计划、 私募投资基金、信托计划、有限合伙企业等的普通级份额或劣后级份额以及其他经证监会允许的投资工具参与上述投资。 如通过有限合伙企业参与上述投资,须在合伙协议中需明确指定投资品种。基金管理人可代表本基金登记为有限合伙企业的有限合伙人,并在合伙协议及其他文件中 明确规定相关权益归属本基金。 本基金若投资证券投资基金、信托计划、证券公司资产管理计划、保险资产管理计划、期货资产管理计划、基金公司特定客户资产管理计划、有限合伙企业等标的 的,管理人需提交托管人全套交易文件,交易文件需载明真实的资金来源为本基金,并明确上述产品到期或赎回后本金及收益将返回至本基金托管账户,如确有真实 原因致使交易文件不能载明上述内容的,上述产品到期或赎回后,管理人负责将本金及收益返回至本基金托管账户。上述产品的管理人或投资顾问为本基金管理人 的,本基金管理人承诺不进行任何利益输送的行为。在持有上述产品期间,投资上述产品的交易文件有任何变更的,管理人负责审查同意该变更的行为不损害本基金 投资者实际利益;在持有上述产品期间,若管理人对上述产品进行抵押、质押、非交易过户等行为,应将因上述行为所得资产返回本基金,且收益应归入本基金,现 金应返回本基金托管账户。

20、基金名称: 鼎锋新三板做市一期证券投资基金
管理机构: 宁波鼎锋海川投资管理中心(有限合伙)
设立日期:2015-02-13
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 招商证券股份有限公司
投资范围:主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌的股票(以下简称“新三板”)、国内依法公开发行或募集的股票(包括通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配 售和增发)、证券投资基金、权证、公司债、企业债、国债、金融债(含政策性金融债)、央行票据、短期融资券、债券逆回购、债券正回购、可转换债券、分离交 易可转债、资产支持受益凭证、资产支持证券等各类中国证监会允许投资的金融工具,以及现金、货币基金、银行存款。

21、基金名称: 富舜投资-卓越6号新三板基金
管理机构: 富舜投资管理咨询(上海)有限公司
设立日期:2015-02-16
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 国泰君安证券股份有限公司
投资范围:包括全国中小企业股份转让系统的挂牌公司股份、国内依法发行上市的股票、拟新三板挂牌或上市企业的存量及增发股票、交易所债券、新股申购、证券投资基金、债券回购、商业银行理财产品、银行存款、融资融券,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。

22、基金名称: 歌斐诺宝新三板麟凤一号投资基金
管理机构: 歌斐诺宝(上海)资产管理有限公司
设立日期:2015-03-03
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 招商证券股份有限公司
投资范围:本基金除闲置资金可投资于银行存款或其他固定收益类产品、类固定收益产品(类固定收益产品包括但不限于证券投资基金管理公司及其子公司资产管理计划、证券 公司集合资产管理计划、信托计划、私募基金、有限合伙份额等)外,将主要投资于以新三板(全国中小企业股份转让系统)市场已上市和未上市的股权为主要投资 目标的相关资产,拟投资于包括但不限于以下备选的已成立或即将设立的标的计划: 1. 长安资产-景林新三板投资专项资产管理计划,预留相关费用后,预计投资比例约为60%。 2. 长安资产-鼎锋新三板文艺复兴3号专项资产管理计划,预留相关费用后,预计投资比例为约40%。

23、基金名称: 鼎锋明德新三板文艺复兴1号基金
管理机构: 上海鼎锋明德资产管理有限公司
设立日期:2015-02-17
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 招商证券股份有限公司
投资范围:新三板已挂牌企业发行的存量股票、定向增发、并购、期权、优先股、可转债以及其他金融衍生品,也可以投资管理人认可的证券投资基金、资产管理计划、私募投资基金、信托计划、有限合伙份额以及其他经证监会允许的投资工具。

24、基金名称: 中建投.新三板投资基金集合信托计划1号(鼎锋资产)
管理机构: 深圳鼎锋明道资产管理有限公司
设立日期:2015-02-15
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 招商银行股份有限公司杭州分行
投资范围:证券类。

25、基金名称: 仁和智本-新三板蓝天园林专项投资基金
管理机构: 上海仁和智本资产管理有限公司
设立日期:2015-03-12
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 国信证券股份有限公司
投资范围:通过受让新三板拟挂牌企业杭州蓝天园林生态科技股份有限公司原股东的股份,对该公司进行股权投资。

26、基金名称: 万吨新三板一号基金
管理机构: 上海万吨资产管理有限公司
设立日期:2015-03-13
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 招商证券股份有限公司
投资范围:本基金募集资金主要用于投资已经或即将在新三板(全国中小企业股份转让系统)挂牌 的公司股票(股权),或主要投资已经或即将在新三板挂牌的公司股票的有限合伙财产份额。 其中,有限合伙须办理资产托管业务。 全体基金份额持有人在此授权并同意:基金管理人有权代表本基金与相关方签署基金投 资相关文件与协议,并以自己的名义代表本基金办理相关权属登记及变更手续。 本基金的投资范围还包括具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、 上市的股票(包括通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售和增发)、全国中小企业 股份转让系统挂牌的股票及其定向增发、股指期货、公司债、企业债、国债、金融债(含政 策性金融债)、央行票据、短期融资券、债券回购、可转换债券、分离交易可转债、资产支 持受益凭证、资产支持证券、权证、证券投资基金和货币市场工具(包括现金、货币基金、 银行存款)。

27、基金名称: 鼎锋明德新三板文艺复兴2号基金
管理机构: 上海鼎锋明德资产管理有限公司
设立日期:2015-03-12
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 招商证券股份有限公司
投资范围:新三板已挂牌企业发行的存量股票、定向增发、并购、期权、优先股、可转债以及其他金融衍生品,也可以投资管理人认可的证券投资基金、资产管理计划、私募投资基金、信托计划、有限合伙份额以及其他经证监会允许的投资工具。

28、基金名称: 新方程启辰新三板母基金2期
管理机构: 上海新方程股权投资管理有限公司
设立日期:2015-03-16
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 中信银行股份有限公司天津分行
投资范围:本基金作为母基金投资于全市场优质的新三板基金。所投资的新三板基金指以信托计划、证券资产管理计划、保险资产管理计划、基金公司专户资产管理计划、基金 子公司专项资产管理计划、公募基金、期货资管计划、契约型基金及有限合伙等法律结构发行,投资于新三板已挂牌企业发行的存量股票、定向增发、优先股、可转 债以及其他金融衍生品或新三板拟上市企业的存量股票及增发的产品。

29、基金名称: 东证创新1号新三板投资基金
管理机构: 上海东方证券创新投资有限公司
设立日期:2015-03-17
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 上海银行股份有限公司
投资范围:本基金主要投资于已经在或拟在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股权,资金闲置期间可投资于固定收益类金融工具(包括但不限于在交易所上市交易的国债、央行票据),货币市场工具(包括但不限于现金、银行存款、货币市场基金、债券逆回购)等金融品种。

30、基金名称: 伏羲-首创新三板定增一号私募基金
管理机构: 宁波伏羲投资管理有限公司
设立日期:2015-03-17
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 平安银行股份有限公司
投资范围:投资权益类(主板、中小板、创业板)证券资产占计划资产的比例为0%~20%,申购新股资产的比例为0%~100%,投资固定收益证券资产占计划资产的比 例为0%~100%,现金及现金等价物资产占计划资产的比例为0%~100%,投资新三板证券资产(含定向增发)占计划资产比例为0%-100%。

31、基金名称: 鼎锋明道新三板汇泰基金
管理机构: 宁波鼎锋明道投资管理合伙企业(有限合伙)
设立日期:2015-03-13
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 招商证券股份有限公司
投资范围:本基金的投资范围为:新三板已挂牌企业发行的存量股票、定向增发、 并购、期权、优先股、可转债,新三板拟挂牌企业或 IPO 之前企业的股权投资,以及其他金 融衍生品。也可以投资管理人认可的证券投资基金、资产管理计划、私募投资基金、信托计 划、有限合伙份额及其他经证监会允许的投资工具。基金管理人有权在兼顾安全性、流动性 和收益性的前提下,通过认购现金管理类产品、投资交易所逆回购、货币基金、短期债券、 债券基金、杠杆债基等方式来提高投资收益,也可以存放或投资于银行存款。

32、基金名称: 禾永新三板系列一期投资基金
管理机构: 禾永投资管理(北京)有限公司
设立日期:2015-03-17
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 国泰君安证券股份有限公司
投资范围:本基金的投资范围包括全国中小企业股份转让系统的已挂牌及拟挂牌公司股份、国内依法发行上市的股票、新股申购、定向增发、股票期权、 债券、债券回购、商业银行理财产品、银行存款(含定期存款等)、货币市场基金、证券投资基金、信托计划、证券公司资产管理计划、保险资产管理计划、期货资 产管理计划、基金公司特定客户资产管理计划、私募股权投资基金、私募创业投资基金等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。 本基金如投资于公募基金、信托计划、证券公司资产管理计划、保险资产管理计划、期货资产管理计划、基金公司特定客户资产管理计划、取得基金业协会颁发的管 理人登记证书的私募管理人发行的私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金,管理人需提交托管人全套交易文件,交易文件需载明真实的资金来源 为本基金,并明确上述产品到期或赎回后本金及收益将返回至本基金托管账户,如确有真实原因致使交易文件不能载明上述内容的,上述产品到期或赎回后,管理人 负责将本金及收益返回至本基金托管账户。上述产品的管理人或投资顾问为本基金管理人的,本基金管理人承诺不进行任何利益输送的行为。在持有上述产品期间, 投资上述产品的交易文件有任何变更的,管理人负责审查同意该变更的行为不损害本基金投资者实际利益;在持有上述产品期间,管理人对上述产品不进行抵押、质 押、非交易过户等有损本基金投资者利益的行为。

33、基金名称: 海银资产新三板股权投资基金1期
管理机构: 海银资产管理有限公司
设立日期:2015-02-13
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 国信证券股份有限公司
投资范围:本基金管理人代本基金作为有限合伙人,投资于上海银领裕颖投资中心(有限合伙)。上海银领裕颖投资中心(有限合伙)的投资目标为重点投资已挂牌新三板公司 的定向增发、并购、期权、优先股、可转债、做市商交易、连续竞价交易及新三板拟挂牌企业,适度参与PRE-IPO类项目,闲置资金可投资交易所逆回购、货币基金、短期债券、债券基金等现金管理工具。

34、基金名称: 歌斐诺宝新三板麟凤二号投资基金
管理机构: 歌斐诺宝(上海)资产管理有限公司
设立日期:2015-03-13
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 招商证券股份有限公司
投资范围:本基金除闲置资金可投资于银行存款或其他固定收益类产品、类固定收益产品(类固定收益产品包括但不限于证券投资基金管理公司及其子公司资产管理计划、证券 公司集合资产管理计划、信托计划、私募基金、有限合伙份额等)外,将主要投资于以新三板(全国中小企业股份转让系统)市场已上市和未上市的股权为主要投资 目标的相关资产,拟投资于包括但不限于以下备选的已成立或即将设立的标的计划: 1. 长安资产?景林新三板投资专项资产管理计划,预留相关费用后,预计投资比例约为60%。 2. 长安资产?鼎锋新三板文艺复兴3号专项资产管理计划,预留相关费用后,预计投资比例为约40%。

35、基金名称: 格上景林新三板投资基金
管理机构: 北京格上理财顾问有限公司
设立日期:2015-03-19
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 国泰君安证券股份有限公司
投资范围:本基金投资于【长安资产-景林新三板投资专项资产管理计划,闲置资金可以投资于银行存款、银行理财产品、国债逆回购、货币市场基金等投资品种。】 【长安资产-景林新三板投资专项资产管理计划的投资范围为新三板(全国中小企业股份转让系统)市场已挂牌和未挂牌的股权,在本计划存续期内,闲置资金可以投资于股票、银行存款、货币基金等现金管理型投资品种。

36、基金名称: 万丰友方新三板1号
管理机构: 上海万丰友方投资管理有限公司
设立日期:2015-03-18
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
是否托管:否
投资范围:本基金主要投资于在全国股权系统挂牌的新三板股票,也可投资于包括国内依法发行的股票、权证、基金、各种固定收益类产品、股指期货、商品期货、利率远期和 互换、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。

37、基金名称:东证创新【2】号新三板投资基金
管理机构: 上海东方证券创新投资有限公司
设立日期:2015-03-20
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 上海银行股份有限公司
投资范围:本基金主要投资于已经在或拟在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股权,资金闲置期间可投资于固定收益类金融工具(包括但不限于在交易所上市交易的国债、央行票据),货币市场工具(包括但不限于现金、银行存款、货币市场基金、债券逆回购)等金融品种。

38、基金名称: 富舜投资-卓越9号新三板基金
管理机构: 富舜投资管理咨询(上海)有限公司
设立日期:2015-03-23
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 国泰君安证券股份有限公司
投资范围:包括全国中小企业股份转让系统的挂牌公司股份、国内依法发行上市的股票、拟新三板挂牌或上市企业的存量及增发股票、交易所债券、新股申购、证券投资基金、 取得基金业协会颁发的管理人登记证书的管理人发行的私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、债券回购、商业银行理财产品、银行存款(含定 期存款等)、融资融券,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。

39、基金名称:森旭资产-前瞻1号新三板基金
管理机构: 上海森旭资产管理有限公司
设立日期:2015-03-23
投资类型:私募证券投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 国泰君安证券股份有限公司
投资范围:本基金将投资于全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌的公司股票以及债券、回购、银行存款及货币市场基金等中国证监会允许的其它金融工具。其中新三板公 司股票的配置比例为0%-100%,债券、回购、银行存款及货币市场基金等其他金融工具的配置比例为0%-100%。新三板公司转板创业板或中小板后,本 计划管理人将择机卖出。 如在基金存续期内市场出现新的金融产品且在法律许可投资范围之内,资产管理人可在履行适当程序后适当调整。

40、基金名称: 宽客新三板1号基金

管理机构: 浙江宽客投资管理有限公司
设立日期:2015-03-23
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 中信建投证券股份有限公司
投资范围:新三板定增等投资

41、基金名称: 久久益中盈信新三板1号投资基金
管理机构: 深圳久久益资产管理有限公司
设立日期:2015-03-25
投资类型:私募股权投资基金
管理方式:受托管理
托管机构: 国信证券股份有限公司
投资范围:本基金主要投资已挂牌新三板公司的定向增发、并购、期权、优先股、可转债、做市商交易、连续竞价交易及新三板拟挂牌企业,适度参与PRE-IPO类项目, 闲置资金可投资交易所逆回购、货币基金、短期债券、债券基金等现金管理工具。但上述投资收益权及本金仍归属于基金财产,独立于管理人的固有财产。 本基金投资资金闲置时可投资于银行存款、货币市场基金、证券公司理财产品、证券公司柜台市场品种、银行理财产品以及中国证监会批准或中国证券业协会备案的 金融衍生品等低风险高流动性金融产品。


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