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新三板现乌龙指事件 证监会将对做市商抽查

导语近日某券商公司员工误操作的乌龙指事件导致指数出现较大波动。对此,证监会表示,其交易员下单失误导致红豆杉报价出现异常波动,表明其内控不到位、技术系统存在一定缺。

中国新闻网 · 2015-03-27 · 浏览1778

据证监会官方微博消息,近日某券商公司员工误操作的“乌龙指事件”导致指数出现较大波动。对此,证监会表示,其交易员下单失误导致红豆杉报价出现异常波动,表明其内控不到位、技术系统存在一定缺陷,全国股转公司将对做市商的内控执行情况进行抽查,确保全国股转系统健康稳定运行。

证监会指出,3月20日上午10时06分至上午10时08分,三板做市(899002)指数出现大幅拉升现象。指数2分钟内上涨约310点,由1718.24点最高拉开至2028.85点。经查,全国股转系统指数出现大幅拉升系三板做市(899002)指数样本股红豆杉(430383)成交价格大幅波动所致。红豆杉样本权重占比2.09%(截至3月20日收盘后权重),该股成交价由7元突然增至68.4元。根据指数计算规则,该笔交易导致指数上涨约300点,与指数实际上涨点位基本相等。当日全国股转系统运行正常,指数点位计算符合指数编制规则。

 证监会表示,全国股转系统挂牌公司股票转让不设涨跌幅。10时07分,红豆杉殷价瞬间由7元上涨至68.4元,盘中瞬时涨幅达877.14%,成交数量1000股。该68.4元的成交买方为天风证券做市账户,卖方为自然人投资者:该自然人投资者以9.75元的价格申报卖出42000股,天风证券以 68. 4元的价格申报买入1000股(同时申报卖出1000股,申报价格72元),二者随即成交。上述成交不违反《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,因此交易有效,股票正常交收;但触发了《实时监控指引》相关报告义务。天风证券于当日向市场发布了公告,向全国股转公司提交了说明,天风证券提交的报告显示,其交易员下单失误导致红豆杉报价出现异常波动,表明其内控不到位、技术系统存在一定缺陷,天风证券正采取完善技术系统、对相关责任人进行追责、采取专项合规检查等处理措施。

 证监会还强调,做市商制度是全国股转系统的创新业务,需要做市商完善技术系统、健全内控制度、规范履行报价义务。针对此事暴露出的问题,全国股转公司在加强做市商报价行为的事中监控和事后处理的同时,将要求全体做市商引以为戒,进行全面自查,及时完善技术系统,健全风控体系,提升做市业务水平。全国股转公司将对做市商的内控执行情况进行抽查,确保全国股转系统健康稳定运行。

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