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新三板做市商将展开自查 系统及风控为重点

导语证监会新闻发言人上周五在新闻发布会上表示,全国股转公司将对做市商的内控执行情况进行抽查,确保该项业务的平稳。对此,大智慧通讯社从券商处了解到,目前券商尚未接到内控检查的相关通知。

大智慧阿思达克通讯社 · 2015-03-30 · 浏览13857

    

证监会新闻发言人上周五在新闻发布会上表示,全国股转公司将对做市商的内控执行情况进行抽查,确保该项业务的平稳。对此,大智慧通讯社从券商处了解到,目前券商尚未接到内控检查的相关通知,不过券商会率先做好自查准备,交易系统、风控流程等将被重点关注。

“股转系统之所以要对做市商进行抽查主要源于天风证券下单失误导致新三板指数出现异常上涨”,某券商场外市场部总经理分析表示,红豆杉是新三板指数成分股,该股由于乌龙指原因瞬间涨幅超过800%,从而导致新三板指数大幅波动。其表示,从另外一方面来看,新三板指数运行之初出现这种情况反而是件好事,督促新三板指数运行更加完善,对做市商来说也是一个警醒。同时其预测,本次对做市商的抽查范围可能很广,不排除大多数券商会被抽查到,内核风控流程等将被重点检查。

据了解,天风证券于3月20日10点06分至10点09分由于交易员下单失误,将做市股票红豆杉买入下单6.8元/股错下为68元/股,并成交1000股,造成该股票盘中瞬时涨幅达877.14%。值得注意的是,在红豆杉大涨同时,新三板指数也出现了大幅拉升现象,指数在10点06分至10点08分2分钟内上涨约310点。

某上市券商场外市场部总经理向大智慧通讯社表示,目前尚未接到股转公司对做市商的内控检查通知,不过其所在券商会率先做好自查准备,其认为交易系统、风控流程等将被重点检查。“股转公司展开这次抽查其实是有内部原因的,这一段时间不少大券商向股转公司反映,私募、甚至部分做市商等抢做市股票严重,导致不少股票暴涨,扰乱了正常的市场环境”。其表示,近期股转公司发文要求私募基金进行备案以及即将展开的抽查应该均跟上述原因有关。

该场外市场部总经理预测,私募基金备案以及即将展开的抽查可能会影响新三板市场的成交量,给过热的市场降温,不过可以保证市场健康运行。

某做市企业数量排名前十券商场外市场部总经理也表示,其所在券商也将先展开自查,券商产生乌龙指的原因主要在于两方面,一方面是内部风控出现问题,另外一方面,软件系统服务商服务不到位。其表示,在风控流程比较严谨的情况下,其实是可以避免乌龙指产生的,比如可以对交易系统设置成交涨幅超过某一限额,该笔成交将被视为废单等,但是目前不少做市商系统并未达到这一功能或者功能不完善,券商交易系统有待升级。

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