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2018年7月主办券商执业质量评价结果

导语股转公司根据《评价办法》和主办券商执业记录(2018年7月1日至7月31日),对主办券商2018年7月的执业质量情况进行了评价计值。

股转系统 · 2018-08-14 · 浏览2131

  全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年7月1日至7月31日),对主办券商2018年7月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

  本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

  47家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比47.96%;29家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比29.59%;15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比15.31%;7家主办券商评价点值在70以下,占比7.14%。

  评价点值排名前五的主办券商为安信证券、长江证券、东莞证券、首创证券、方正证券(并列第五)、招商证券(并列第五)。

二、负面行为记录情况

  本月全国股转公司共记录负面行为57条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为67.5条,涉及25家主办券商。其中,推荐挂牌类2条,占比2.96%;推荐后督导类22条,占比32.59%;交易管理类43条,占比63.71%;综合管理类0.5条,占比0.74%。各类负面行为记录汇总见下表:

  负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商24家,合计占总记录数的42.22%(6月77.22%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商0家,合计占总记录数的0%(6月22.78%);20条以上的主办券商1家,合计占总记录数的57.78%(6月0%)。

  主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

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