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新三板在线晨报:德立装备等两家公司董事长失联,3家公司收到挂牌函

导语今日(2018年9月13日) ,1家企业挂牌新三板,总挂牌数达10979家,其中竞价转让企业9804家,做市转让企业1175家。申报及待挂牌的企业共246家。

新三板在线研究院 · 2018-09-13 · 文/赵雯 · 浏览2616

  今日(2018年9月13日) ,1家企业挂牌新三板,总挂牌数达10979家,其中竞价转让企业9804家,做市转让企业1175家。申报及待挂牌的企业共246家。

行业动态

  【新盛旅游等3家公司股票在股转系统挂牌】9月12日,全国股转公司发布公告,将有3家公司股票在股转系统挂牌,分别为新盛旅游(873022)、新动向(873021)、江南矿业(873020)。全国股转公司表示,根据相关规定,经审查,同意上述三家公司股票在全国股转系统挂牌,转让方式为集合竞价转让。

  【9家公司从全国股转系统终止挂牌】9月12日,全国股转公司发布公告,9家公司将于2018年9月13日退出新三板,分别为锐风行(430194)、鸿普森(832526)、易优家(832949)、矽瑞股份(832957)、博能科技(833792)、冠盛集团(834175)、盖洛特(837829)、晓清环保(871116)、弗沙朗(838715)。 其中,晓清环保因未能按照规定时间披露2017年年度报告,根据股转系统相关规定,全国股转公司决定自2018年9月13日起终止其股票挂牌。

监管处罚

  【国都证券未认真履行核查义务 被出具警示函】9月12日,国都证券(870488)发布关于被浙江证监局采取出具警示函措施的公告。公告显示,国都证券推荐盛天传媒在全国股转系统挂牌时,在获取了上海银行签发给盛天传媒的三张单位定期存单(金额1.149亿元)后,未认真履行审慎核查义务,仅取得了审计工作底稿中的上海银行询证函回函复印件。在关注到询证函回函中“是否被质押、用于担保或存在其他使用限制”一栏为空白的情况下,未实施进一步独立核查程序,也未对异常情况作进一步确认,导致未能发现盛天传媒1.149亿元大额存单质押未披露的事实。浙江证监局认为,国都证券上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定,决定对公司采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案。

  【天元装备因关联方占用资金等行为 被出具监管意见函】9月12日,天元装备(838753)发布关于收到监管意见函的公告。公告显示,2017年3月至2017年8月期间,天元装备实控人控制的河南金沐商贸有限公司违规占用公司资金合计14万元,占公司2016年期末净资产的0.19%,截至2017年9月已全部归还,以上行为未及时履行审议程序及信息披露义务。此外,在2016年至2017年4月期间,天元装备关联方开封合力建设工程检测有限公司违规占用公司资金合计1.6万元,截至2017年9月已全部归还,以上行为未及时履行审议程序及信息披露义务。上述行为构成关联交易违规。上述行为违反了股转系统的相关规定,全国股转公司监管部决定对天元装备以及公司实控人、董事兼财务总监金丽君、董事会秘书王倩出具监管意见函。

风险提示

  【因实控人失联等事项 ST明威被提示风险】9月12日,ST明威(834638)因实控人、控股股东失联等事项,被主办券商提示风险。公告显示,ST明威实控人、控股股东刘少甫近期处于失联状态,可能出现不行使股东权利的情形,公司管理层可能出现重大变化风险。ST明威第一届董事会、监事会及高级管理人员的任期已于2018年7月9日届满,但目前公司仍未启动改选工作,且近期公司存在董事会成员以及高级管理人员离职的情况,对公司运营存在不利影响。此外,根据会计师事务所出具的带“持续经营重大不确定性”段落的无保留意见的审计报告,公司流动资金周转出现困难,公司业务停滞,核心技术人员、销售人员离职,存在因拖欠工资及未为员工缴纳社保、住房公积金涉及劳务纠纷的情况。鉴于上述情况,主办券商提醒投资者注意投资风险。

  【德立装备被提示风险:董事长失联、持续经营存在不确定性】9月12日,德立装备(838199)因持续经营能力存在不确定性,遭主办券商提示风险。主办券商在持续督导过程中发现,德立装备目前生产经营基本处于停滞状态,由于拖欠供应商和外协劳务施工队的货款或工资而被起诉,公司生产车间、仓库等已被人民法院查封,重要的生产经营设备也被债权人申请查封。德立装备董事长长时间未到公司处理公司的生产经营业务等,并已无法取得联系。此外,德立装备目前仍拖欠部分员工工资,大量员工离职,董秘及其他财务人员均离职,公司尚未任命新的董秘或财务总监。截至公告披露日,德立装备上述情况未有明显改善,公司持续经营能力存在重大不确定性,主办券商提醒投资者注意投资风险。

  【厚德股份因违规担保 被提示风险】9月12日,厚德股份(837197)因违规担保,被主办券商国融证券提示风险。公告显示,厚德股份控股股东,实控人潘学深与宋洁分别于2016年8月3日、2016年9月29日签订《借款合同》,约定潘学深向宋洁借款70万、30万,厚德股份对此借款提供连带责任保证担保,借款到期日分别为2019年7月3日、2016年11月28日。上述关联担保事项,厚德股份未及时审议、未及时信披,已构成违规情形。主办券商提醒投资者注意投资风险。

定增动态

  【斯迈柯拟募资3亿元 用于项目建设】9月12日,斯迈柯(832528)发布第一次股票发行方案。公告显示,本次发行股票的发行价格不超过3元/股,发行股票数量不超过1亿股,融资额不超过3亿元。本次募集资金主要用于双层埋地油罐生产线、LNG罐箱生产线、阻隔防爆撬装式汽车加油装置生产线、全自动低氮冷凝锅炉及配套燃烧器生产线四个项目的投入及运营。公告资料显示,斯迈柯于2015年5月29日挂牌新三板,主营换热容器、分离容器、反应容器、储运容器及零部件制造。

  【中讯四方募资5721万元 用于项目建设等】9月12日,中讯四方(430075)发布股票发行情况报告书。公告显示,中讯四方本次发行价格为每股3元,实际发行股份1907万股,其中1900万股为非现金资产认购,其余7万股为现金认购,共募集资金5721万元。非现金资产认购的股票部分发行对象为华天创业自然人股东高红梅、张亚、孙日东、苏舟、吴昊峰、司文革。现金认购有张雪奎、冯正江、谢培鑫、娄欣。本次股票发行募集资金用于项目建设和补充流动资金。公开资料显示,中讯四方于2010年11月18日挂牌新三板,主营微电子器件、微波组件及无线通讯设备。

  【凌志股份拟发行优先股1.06亿元 用于项目建设】9月12日,凌志股份(831725)发布非公开发行优先股预案。公告显示,本次发行的优先股总数不超过106万股,募集资金总额不超过1.06亿元,本次发行的优先股每股票面金额为100元,按票面金额平价发行。本次非公开发行优先股股票的募集资金全部用于马铃薯速冻薯条加工项目建设,使公司保持与业务发展相匹配的运营资金,为公司扩大业务规模提供保障。公开资料显示,凌志股份于2015年1月27日挂牌新三板,主营马铃薯脱毒种薯研究、繁育、生产、销售以及马铃薯全粉的生产、销售。

交易概况

  上一个交易日(2018年9月12日),三板做市以764.80点开盘,开盘后波动上行,报收764.64点,下跌0.16点,跌幅0.02%。当日盘中合计成交额32447.16万元,盘后成交额26983.19万元。个股方面,新三板成交额千万元以上的股票有6家。其中,东海证券居于首位,成交额为5000万元,壹玖壹玖和逸舒制药成交额分别为4983.40万元和2363.79万元。

免责声明

  本报告中所提供的观点及信息仅供参考,不构成任何投资建议。本报告基于已公开的资料或信息撰写,但本研究院不保证该等信息及资料的完整性、准确性。本报告所载的信息、资料、建议及推测仅反映本研究院于本报告发布当日的判断。

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本文出品:新三板在线。作者:赵雯。

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