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10月份102家主办券商参与执业质量评价 整体表现优异

导语全国股转公司发布2018年10月主办券商执业质量评价结果。评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券(并列第一)、首创证券、兴业证券、中信建投证券。

资本邦 · 2018-11-15 · 文/陈蒙蒙 · 浏览1949

  11月14日,全国股转公司发布2018年10月主办券商执业质量评价结果。

  结果显示,本月共有102家主办券商参与评价,实际列示98家主办券商评价结果,43家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比43.88%;34家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.69%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.27%;8家主办券商评价点值在70以下,占比8.16%。

  评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券(并列第一)、首创证券、兴业证券、中信建投证券。

  10月份共记录负面行为29条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为23.5条,涉及24家主办券商。其中,推荐挂牌类3条,占比12.77%;推荐后督导类15条,占比63.83%;交易管理类3条,占比12.77%;综合管理类2.5条,占比10.63%。

  其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家,合计占总记录数的87.23%;负面行为记录数在2条以上的主办券商1家,合计占总记录数的12.77%。

  (注:本文为资本邦原创稿件,转载需注明出处和作者,否则视为侵权。)

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