微信平台搜索[资本邦]或扫描下面的二维码

微信二维码
首页 · 行业动态 · 正文

2018新三板处罚1354起 三家挂牌券商也遭监管

导语2018年新三板上共有1354起违规处罚,较2017年的933起增长了45.12%,较2016年461起违规处罚增长了193.71%。

资本邦 · 2019-01-11 · 文/赵雯 · 浏览1907

  2018年,挂牌公司和主办券商在小心谨慎中度过。资本邦根据东方财富Choice数据统计,2018年新三板上共有1354起违规处罚,较2017年的933起违规处罚增长了45.12%,较2016年461起违规处罚增长了193.71%。

  2019年,大力监管似乎还在继续。截至1月10日,新三板市场上已有25起违规处罚。

监管持续严格

  据东方财富Choice数据统计,2018年新三板上共有1354起违规处罚,较2017年的933起违规处罚增长了45.12%,较2016年461起违规处罚增长了193.71%。

  在1354起监管处罚案件中,有872起来自全国股转公司及其下属部门,有131起来自中国证监会及各地监管局,其余351起来自各地财政局、税务局和环保局等。

  具体来看,常见的被监管的原因涉及关联交易、资金占用、信息披露违规、违规担保以及违规交易等。其中,涉及信息披露违规的共171起,涉及资金占用共65起。

  资金占用一直是监管部门的工作的重点,挂牌公司控股股东往往利用职务便捷,对公司的资金进行违规占用和违规担保,其行为严重侵害公司及股东的合法权益。

  2018年12月26日,挂牌公司东能股份(871680)收到全国股转公司对东能股份的自律监管措施决定。资本邦了解到,东能股份于2016年对外担保金额1370万元,其中560万元构成实控人资金占用;2017年对外担保金额1370万元,其中175万元构成实控人资金占用。东能股份未对上述事实及时履行信披义务。并且,截至目前,实控人所占用的资金仍未归还。

  在所有被监管的挂牌公司中,因弄虚作假的被罚的公司也较为常见。在这些公司当中,不得不提因造假猖狂被终身证券市场进入的ST新绿(834632)。

  ST新绿的造假从挂牌之前就已经开始。证监会指出,ST新绿在股票公开转让申报材料、定期报告及临时公告均存在重大虚假内容,且数量巨大。公司的公开挂牌转让文件存在虚假记载,公司披露的2015年年报中虚增主营业务收入、虚增期末股东资产原值2728万元、隐瞒期末负债等。

  在临时报告中,ST新绿虚假记载关联方资金占用、资金占用归还情况与事实不符等。ST新绿曾向公司控股股东父亲控制的多家关联方拆出资金,金额高达近7亿元,除此之外,公司还因财务人员等问题,一些关联方资金占用的数据无法核实。

  造假的也不止ST新绿这一家。有的公司为了逃避监管对公司的审计报告而作假。

  2018年12月19日,中讯邮电(836710.OC)因虚假披露2016年审计意见被证监会江苏证监局出具警示函。中讯邮电在2016年报中称,北京永拓会计师事务所对公司出具了标准无保留审计报告。但通过查证,北京永拓会计师事务所表示,未承接公司的年报审计业务,未曾出具公司提供的审计报告。

  作为中讯邮电的主办券商,万联证券因在年报信息披露审核中为尽责,存在明显疏漏,未能及时发现年审报告造假的问题也收到监管处罚。

新三板挂牌券商同样小心谨慎

  在监管趋严的状态下,新三板挂牌券商也难逃被监管。

  2018年,共有3家在新三板上挂牌的券商被处罚,分别为联讯证券、国都证券和东海证券。

  东海证券在2018年受到2次行政监管,2次监管均是因为在债券业务承销、托管中,未对发行人进行和其关联方进行调查而出现差错。

  去年1月,东海证券在担任丹东港集团有限公司(下称“丹东港”)于2016年10月27日发行的5.6亿元公司债券受托管理机构过程中,丹东港未披露其与关联方的资金拆借情形,未及时披露债券存续期内发生的可能影响偿债力或券价格重大事项。

  去年6月,东海证券作为作为洪业化工集团股份有限公司(下称“洪业化工”)公开发行2016年公司债券主承销商、受托管理人,在对洪业化工关联交易和关联关系的调查中,所引用子公司最近一年财务情况为及时更新。在受托管理债券期间,未持续关注洪业化工的资信状况,未对洪业化工募集资金的使用情况进行监督。

  因为新三板业务未尽则,受到监管的券商还有国都证券。

  2018年9月12日,国都证券被浙江证监局采取出具警示函,其违规事项主要是由于新三板推荐挂牌业务违规。

  具体而言,国都证券在推荐盛天传媒在全国股转系统挂牌时,在获取上海银行签发给盛天传媒的三张单位定期存单(金额1.15亿元)后,未认真履行审慎核查义务,仅取得审计工作底稿中的上海银行询证函回函复印件,在关注到询证函回函中“是否被质押、用于担保或存在其他使用限制”一栏为空白的情况下,未实施进一步独立核查程序,也未对异常情况作进一步确认,导致未能发现盛天传媒1.149亿元大额存单质押未披露的事实。

  2018年11月14日,联讯证券收到中国证监会广东监管局出具的行政监管措施决定书,联讯证券涉及的违规事项主要有公司部分债券交易业务未及时入表;公司原营销人员涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗;公司嘉兴竹园路营业部原负责人异地履职。

本文出品:资本邦作者:赵雯。

转载声明:本文为资本邦原创文章,转载请注明出处及作者,否则为侵权。

风险提示:资本邦呈现的所有信息仅作为投资参考,不构成投资建议,一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎!

关键词: 新三板监管违规
分享到:
{$ad}

我有话说……已有4条评论,共37人参与

参与讨论,请先 登录 | 注册

发布

转板 创新层 更多

名称 当前价 涨跌 涨跌幅(%)
流金岁月 3.67 0.49 15.41
阿波罗 3.59 0.41 12.89
芯朋微 15.34 0.14 0.92
凌志软件 2.60 0.02 0.78
美畅新材 0.00 0.00 0.00
交大思诺 0.00 0.00 0.00
朗进科技 0.00 0.00 0.00
锐新昌 0.00 0.00 0.00

市场总貌

截止时间:
2019-1-16
挂牌公司:
10642家
总股本:
6303.54亿股
流通股本:
3569.02亿股
成交股数:
7470.70万股
成交金额:
22129.24万元

年度峰会

  • 新思路·新格局 2018新三板峰会暨第三届金号角奖颁奖盛典

    新思路·新格局 2018新三板峰会暨第三届金号角奖颁奖盛典

  • 新三板·新征程 2017新三板峰会暨第二届金号角奖颁奖盛典

    新三板·新征程 2017新三板峰会暨第二届金号角奖颁奖盛典

  • TOP TMT资本峰会 暨2017年新三板TMT高峰论坛

    TOP TMT资本峰会 暨2017年新三板TMT高峰论坛

  • 2016新三板企业家(上海)年会

    2016新三板企业家(上海)年会

  • 后分层时代·2016年新三板峰会暨第一届金号角奖颁奖盛典

    后分层时代·2016年新三板峰会暨第一届金号角奖颁奖盛典

活动赞助

TOP 日排行/周排行/原创/推荐

2016资本邦 · 金号角奖
分享到微信朋友圈
如此精彩内容
扫一扫分享微信