首页 · 市场 · 正文

甄别非法证券活动 切实保障投资者权益

导语
近期,市场上存在个别不法分子冒充正规证券投资咨询机构,以高额投资收益为诱饵,诱使投资者通过非正当途径投资新三板挂牌公司,导致投资者遭受损失。

  近期,市场上存在个别不法分子冒充正规证券投资咨询机构,以高额投资收益为诱饵,诱使投资者通过非正当途径投资新三板挂牌公司,导致投资者遭受损失。全国股转公司对此高度重视,提醒广大投资者甄别非法证券投资咨询机构,合规参与市场,有效识别风险,审慎开展投资。

  一是有效甄别非法证券投资咨询机构。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规的规定,从事证券投资咨询业务应当经中国证监会许可,未经批准擅自经营证券业务的,属于违法行为。投资者对相关机构资质应当有所了解,警惕仿冒机构侵害自身利益。中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)和中国证券投资者保护基金公司网站(www.sipf.com.cn)等均可查询合法机构和人员名录。在涉及某项具体业务时还应当仔细查看该机构的营业执照经营范围是否包含该项业务,例如,在投资咨询时应当仔细查看该机构是营业执照经营范围是否包含“证券投资咨询”。其中,中国证券业协会网站还设有“非法仿冒机构黑名单”信息公示专栏,请投资者高度关注。

  二是切实辨别网络传播信息真伪。非法证券投资咨询机构通常通过微信、微博、QQ等网络通讯工具,违规推荐挂牌公司“原始股”、老股转让,或发布挂牌公司即将IPO、“转板上市”、被上市公司收购、发行融资等虚假信息,甚至通过私下签订“抽屉协议”约定所谓“保底承诺”,诱骗投资者买入挂牌公司股票。

  新三板作为全国性证券交易场所,投资者转让挂牌公司股票,应当通过全国股转公司的交易系统进行,投资者切勿参与以股份代持、收益权转让等名义进行的各类场外交易。全国股转公司官网(www.neeq.com.cn)作为挂牌公司信息披露第一平台,投资者查询挂牌公司相关信息,应当以官网公开披露信息为准,切勿轻信网络虚假夸大内容。

  三是严格遵守投资者适当性管理要求。目前,新三板市场实行投资者适当性管理,旨在使投资者的风险识别和承受能力,与所投资证券的风险特征相匹配,以保护投资者合法权益,有效控制市场风险。全国股转公司鼓励符合投资者适当性管理要求的投资者通过主办券商合规开立证券账户、资金账户,参与挂牌公司股票发行或转让。不符合投资者适当性标准的投资者,可以通过证券期货经营机构的资产管理计划、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金等依法设立的金融产品间接投资。但投资者通过“垫资开户”、股份代持等非法渠道投资新三板市场,不仅可能遭受重大损失,还将面临相关股票权属不清,不受法律保护的风险。

头图来源:123rf

声明:本文为资本邦转载文章,如有版权问题请联系bd@chinaipo.com

  • 粤港澳大湾区迎政策支持 华安基金看好港股长期价值 - 资本邦
    粤港澳大湾区迎政策支持 华安基金看好港股长期价值

    推进粤港澳大湾区建设是党中央、国务院作出的重大战略决策,对构建我国改革开放新格局有着重大而深远的影响。《意见》的出台,有利于进一步推进金融开放创新,深化内地与港澳金融合作,提升粤港澳大湾区在国家经济发展和对外开放中的支持引领作用,为建设富有活力和国际竞争力的一流湾区和世界级城市群提供有力的金融支撑。

  • 聚焦注册制 - 资本邦
    聚焦注册制

    2020年4月27日,中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》。这是中国资本市场的转折点,标志着继设立科创板推进注册制改革之后,又一次自上而下的大刀阔斧式改革即将拉开大幕。当前创业板试点可能是存量市场注册制改革的重要起点,将促进中长期市场风险偏好提升,实现资本市场的优胜劣汰, 进一步提升资本市场对实体经济的服务能力和效率。

  • 华安基金饶晓鹏:保持对长期有价值个股的主力持仓 - 资本邦
    华安基金饶晓鹏:保持对长期有价值个股的主力持仓

    A股市场还是一个弱有效市场,很多表现特征很不理性,估值对整体涨幅的贡献度远远超过了整体业绩涨幅的贡献度,表现出非常强的博弈性质。地产行业可能已经过了行业销量增速很快的阶段,但是行业集中度在提升,剩下的公司可能会比以前更容易赚钱。

  • 英翼创始人余慧:打造“商品界的今日头条” - 资本邦
    英翼创始人余慧:打造“商品界的今日头条”

    如今英翼已经从最初的节目出品公司,形成了“智声物联为技术中台、泛科技IP内容为前台”的商业模式。“如果说今日头条是千人千面的资讯推动平台,那英翼的智能云融媒体跨屏互动平台就是千人千面的商品推动。”

×
分享到微信

打开微信,使用 “扫一扫”,分享到我的朋友圈