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2019年6月新三板主办券商执业质量评价结果

导语全国股转公司根据和主办券商执业记录,对主办券商2019年6月的执业质量情况进行了评价计值。

全国股转系统 · 2019-07-12 · 浏览2438

  全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年6月1日至6月30日),对主办券商2019年6月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

  本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

  37家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比37.76%;37家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比37.76%;15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比15.31%;9家主办券商评价点值在70以下,占比9.17%。

  评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、海通证券、申万宏源证券、长江证券、浙商证券、中原证券(并列第五)。

二、负面行为记录情况

  6月份共记录负面行为25条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为25条,涉及18家主办券商。其中,推荐挂牌类5.5条,占比22.00%;推荐后督导类13.5条,占比54.00%;交易管理类6条,占比24.00%;综合管理类0条,占比0.00%。各类负面行为记录汇总见下表:

 

  其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商16家,合计占总记录数的78.00%;负面行为记录数在2条以上的主办券商2家,合计占总记录数的22.00%。

  主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

头图来源:123rf

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