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被动减持事宜未及时信披,西藏珠峰股东被批评

导语在未披露减持计划的情况下,2019年7月25日至8月6日,因质押式回购交易实质违约,歌石祥金质押股份中的9,019,982股被华林证券通过集中竞价方式依约卖出,占公司总股本的0.9866%。2019年10月25日,公司接到歌石祥金通知,并于当日就上述卖出事项予以公告。2019年10月28日至12月10日,歌石祥金质押的公司股份再次被九州证券通过集中竞价交易依约卖出7,388,400股,占总股本0.81%。但歌石祥金同样未就该减持事项履行预披露义务。

资本邦 · 2020-03-26 · 文/琪琪 · 浏览1303

  3月26日,资本邦讯,西藏珠峰(600338.SH)发布公告称,上海歌石祥金投资合伙企业(有限合伙)(以下简称歌石祥金)持有西藏珠峰资源股份有限公司(以下简称西藏珠峰或公司)140,000,000股股份,占公司总股本的15.31%,系司法划转及股票股利取得。歌石祥金此前已将其持有的全部公司股份予以质押。其中,63,000,000股于2017年1月19日质押给西藏信托有限公司办理质押式回购业务,并由九州证券股份有限公司(以下简称九州证券)担任对应的资管计划受托人;70,000,000股于2017年2月17日质押给万向信托股份有限公司办理质押式回购业务,并由华林证券股份有限公司(以下简称华林证券)担任对应的资管计划受托人;7,000,000股于2017年6月23日质押给国民信托股份有限公司办理质押式回购业务。

  自2019年6月6日起,歌石祥金上述质押式回购交易业务履约保障比例低于警戒履约保障比例,且未按照约定采取补救措施,构成违约。2019年6月6日与6月11日,九州证券与华林证券分别向歌石祥金发出违约通知和处置告知函。监管部门也多次通过公司督促歌石祥金按规定履行减持预披露义务,但歌石祥金始终未披露减持计划。

  在未披露减持计划的情况下,2019年7月25日至8月6日,因质押式回购交易实质违约,歌石祥金质押股份中的9,019,982股被华林证券通过集中竞价方式依约卖出,占公司总股本的0.9866%。2019年10月25日,公司接到歌石祥金通知,并于当日就上述卖出事项予以公告。2019年10月28日至12月10日,歌石祥金质押的公司股份再次被九州证券通过集中竞价交易依约卖出7,388,400股,占总股本0.81%。但歌石祥金同样未就该减持事项履行预披露义务。

  上海证券交易所(以下简称本所)认为,一是歌石祥金作为持有公司5%以上股份的股东,系法定的信息披露义务人,应当按照相关规则的要求,就后续股份减持情况提前披露减持计划,但其在经券商正式告知并经监管督促后,仍未履行减持预披露义务。无法协调妥当债权人的减持安排不能成为不履行减持预披露法定义务的合理理由。二是歌石祥金所称无法及时获悉交易结果,与其未履行减持预披露义务的违规行为无关。三是本次减持系因质押式回购交易违约处置所致,相关情节已酌情予以考虑。

  鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,本所作出如下纪律处分决定:对西藏珠峰资源股份有限公司股东上海歌石祥金投资合伙企业(有限合伙)予以通报批评。

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