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青云科技拟冲刺科创板,接受中金公司上市辅导

导语
中金公司为青云科技首次公开发行股票并在科创板上市的辅导机构。

  4月9日,资本邦讯,北京青云科技股份有限公司发布公告称,中国国际金融股份有限公司为公司首次公开发行股票并在科创板上市的辅导机构。2019年7月15日,辅导机构与公司签订了《辅导协议》,明确约定了双方的权利、义务关系及辅导内容、接受辅导人员、辅导工作需要达到的效果等内容。辅导机构按照《辅导协议》的约定,分别委派了经验丰富的工作人员组成辅导工作小组承担具体的辅导工作,完成了《辅导协议》中约定的全部工作,达到了预期的辅导效果,协议履行情况良好。

  除中金公司外,公司还邀请了汉坤、容诚共同参与了上市辅导工作。

  接受辅导的人员包括:青云科技全体董事、监事和高级管理人员及持有公司5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)和实际控制人。

  辅导期内,辅导机构联合、组织各中介机构对公司接受辅导人员进行培训,系统地介绍了科创板上市规则和规范运作指引、科创板上市公司信息披露规则、公司及董事、监事和高级管理人员相关责任和义务、企业上市相关财务问题等专题。在集中辅导开始之前,辅导人员提前将辅导材料及涉及的相关法律法规发放给接受辅导的人员进行自学。

  通过培训,公司的接受辅导人员对科创板股票发行上市有关法律法规、上市公司董事、监事及高级管理人员的责任和义务、证券市场规范运作和信息披露等要求都有了较深入的了解,并对如何完善公司治理等重大问题形成了清晰的思路。在公司接受辅导人员高度重视和积极参与下,培训授课取得了理想的效果。

  辅导工作小组在辅导过程中通过实地考察了解,向公司提出需要重点关注解决的问题及整改建议,并督促其进行落实整改。

  协助制定募集资金的使用计划:辅导期间,辅导工作小组协助公司制定了募集资金的使用计划,并就募集资金的使用原则和常见的问题进行了讨论。

  协助进一步健全法人治理结构:辅导工作小组在辅导期间联合汉坤协助并督促公司进一步健全了法人治理结构,确保其能够实现规范运行;对公司股东大会、董事会、监事会的议事程序、职责分工以及董事、监事、高管人员的勤勉和诚信义务进行了重点辅导,并对有关问题进行了回答或解释。

  辅导工作进展情况:2019年7月16日,辅导机构向北京监管局报送了公司上市辅导备案登记材料。2019年9月17日,辅导机构向贵局报送了《中国国际金融股份有限公司关于北京青云科技股份有限公司首次公开发行股票并于科创板上市辅导工作报告(第一期)》。2019年11月15日,辅导机构向贵局报送了《中国国际金融股份有限公司关于北京青云科技股份有限公司首次公开发行股票并于科创板上市辅导工作报告(第二期)》。2020年1月16日,辅导机构向贵局报送了《中国国际金融股份有限公司关于北京青云科技股份有限公司首次公开发行股票并于科创板上市辅导工作报告》(第三期)。2020年3月18日,辅导机构向贵局报送了《中国国际金融股份有限公司关于北京青云科技股份有限公司首次公开发行股票并于科创板上市辅导工作报告》(第四期)。辅导期内,辅导机构完成了辅导工作,达到了预期的辅导效果。

  存在的问题:辅导机构在尽职调查过程中发现,发行人独立董事任英、赵卫刚、李星、何熙琼尚未取得上海证券交易所规定的上市公司独立董事资格。发行人董事会秘书崔天舒尚未完成上海证券交易所规定董事会秘书资格培训。

  解决情况:针对上述问题,辅导机构已经协助发行人有关独立董事、董事会秘书按照《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引(2016年修订)》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《上市公司董事会秘书培训实施细则》以及《上市公司董事会秘书资格管理办法(2015年修订)》的相关规定的要求,认真学习、积极准备,并安排该等人员报名符合监管机构要求的独立董事、董事会秘书培训课程。截至本报告出具之日,发行人独立董事任英、赵卫刚、何熙琼已经取得上海证券交易所规定的上市公司独立董事资格。

  辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见:经过辅导,公司已对辅导过程中发现的问题进行了较为妥善的解决。辅导机构认为:公司已符合中国证监会和上海证券交易所对科创板拟上市公司的各项要求或规定,达到了辅导工作的预期效果,具备在科创板发行上市的基本条件。

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