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开元股份实控人未按规定真实披露转让股权的情况被出具警示函

导语经查,罗华东未向开元股份及相关人员报告私下版的《股份转让协议》,未按规定真实披露转让股权的情况。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现对其采取出具警示函的行政监管措施。

资本邦 · 2020-01-14 · 文/Lemon · 浏览1657

  1月14日,资本邦讯,开元股份(300338.SZ)发布关于实际控制人收到中国证监会湖南监管局出具的警示函的公告。

  近日,长沙开元仪器股份有限公司接到实际控制人之一罗华东的通知,中国证券监督管理委员会湖南监管局对其下达了《关于对罗华东采取出具警示函措施的决定》([2020]5号)。

  2017年9月21日,罗华东作为长沙开元仪器股份有限公司(以下简称“开元股份”或“公司”)的股东及实际控制之一,与共青城禾元投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“禾元投资”)签署了《罗华东与禾元投资关于开元股份股票之股份转让协议》(以下简称《股份转让协议》),约定罗华东将其持有的开元股份5.02%股份协议转让给禾元投资。

  同日,罗华东与禾元投资签署了私下版的《罗华东与禾元投资关于开元股份股票之股份转让协议》(以下简称私下版《股份转让协议》)。2017年9月22日,开元股份在《关于股东减持公司股份后持股比例低于5%的权益变动提示性公告》《简式权益变动报告书》中,披露了《股份转让协议》。

  经查,罗华东未向开元股份及相关人员报告私下版的《股份转让协议》,未按规定真实披露转让股权的情况。

  上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三十四条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现对其采取出具警示函的行政监管措施。罗华东应当引以为戒,加强法律法规学习,提高规范运作水平,杜绝类似行为再次发生。

图片来源:123RF

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