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“妖股”鼎益丰涉市场操作案再起风波!香港证监会又发两份监管函,分别发给14家、9家经纪行

导语香港证监会向14家经纪行发出限制通知书以冻结与中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户。同时,当天,香港证监会还向9家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户。香港证监会前述两个处罚或许都与“妖股”中国鼎益丰相关。

资本邦 · 2019-06-26 · 文/卓木 · 浏览2266

  6月26日,资本邦讯,证券及期货事务监察委员会(下称“证监会”)官网披露,香港证监会向14家经纪行发出限制通知书以冻结与中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户。同时,当天,香港证监会还向9家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户。

  其中,资本邦了解到,香港证监会向14家经纪行发出限制通知书,禁止它们处置或处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年10月至2019年3月期间中国智能集团控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关。

  该等经纪行为: 长江证券经纪(香港)有限公司、中州国际证券有限公司、中国银河国际证券(香港)有限公司、富昌证券有限公司、广发证券(香港)经纪有限公司、国信证券(香港)经纪有限公司、国泰君安证券(香港)有限公司、国元証券经纪(香港)有限公司、横华国际証券有限公司、盈透证券香港有限公司、凯基证券亚洲有限公司、越秀証券有限公司、云锋证券有限公司及中泰国际证券有限公司。

  香港证监会指出,该等经纪行并非证监会今次进行调查的对象,而它们已就有关调查作出配合。限制通知书并不影响该等经纪行的运作或它们的其他客户。

  限制通知书禁止该等经纪行在未取得香港证监会事先书面同意的情况下,以任何方式处置或处理、辅助、怂使或促致另一人以任何方式处置或处理有关客户帐户内的任何资产,包括:(i) 订立任何证券的交易;及/或(ii) 处理证券及/或因处置证券而产生的现金的任何提取或转移;及/或(iii) 按有关客户帐户的任何获授权人或任何代其行事的人的指示处置或处理任何证券或现金;及/或(iv) 辅助另一人以任何方式处置或处理有关客户帐户内的任何有关财产。若该等经纪行接获任何上述指示,亦须通知证监会。

  证监会认为,就维护投资大众的利益或公众利益而言,发出限制通知书是可取的做法。

  当天,香港证监会还向9家经纪行发出限制通知书,禁止它们处置或处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年至2019年初期间中国鼎益丰控股有限公司(中国鼎益丰)股份的涉嫌市场操控活动有关。

  该等经纪行为:中州国际证券有限公司、招银国际证券有限公司、横华国际証券有限公司、佳兆业证券有限公司、新鸿基投资服务有限公司、天元金融有限公司、胜利证券有限公司、越秀証券有限公司及中泰国际证券有限公司。

  该等经纪行并非证监会今次进行调查的对象,而它们已就有关调查作出配合。限制通知书并不影响该等经纪行的运作或它们的其他客户。

  香港证监会指出,限制通知书禁止该等经纪行在未取得证监会事先书面同意的情况下,以任何方式处置或处理、辅助、怂使或促致另一人以任何方式处置或处理有关客户帐户内的任何资产,包括:(i) 订立任何证券的交易;及/或(ii) 处理证券及/或因处置证券而产生的现金的任何提取或转移;及/或(iii) 按有关客户帐户的任何获授权人或任何代其行事的人的指示处置或处理任何证券或现金;及/或(iv) 辅助另一人以任何方式处置或处理有关客户帐户内的任何有关财产。若该等经纪行接获任何上述指示,亦须通知证监会。

  香港证监会认为,就维护投资大众的利益或公众利益而言,发出限制通知书是可取的做法。

  资本邦了解到,香港证监会上述调查仍在进行中。

  值得一提的是,香港证监会前述两个处罚或许都与“妖股”中国鼎益丰控股有限公司(下称“中国鼎益丰”)相关。

  资本邦了解到,中国鼎益丰成立于2001年,原名中国投资基金国际控股有限公司,法定代表人为隋广义,公司主要从事投资上市及非上市证券。2002年1月2日,中国鼎益丰在港交所挂牌上市。

  这样一家从事证券投资的金融公司却推崇一种名叫“禅意投资法”的独特投资理念。据其官网介绍,所谓“禅易投资法”—— 由隋广义在1997年创立,是中国鼎益丰的核心技术,其投资理念是将东方禅易文化与现代投资术相结合,通过禅定的修习和易理的变换,把金融投资中复杂的计算问题,转换成容易计算和解决的简单问题;还将禅理、易理与股票、黄金、期货、基金、项目投资等相结合,预测金融投资的各种变化。

  诡异的是,尽管公司业绩连年亏损,中国鼎益丰的股价却一路攀升。资本邦发现,从2016年3月7日至2019年3月7日,三年的时间里,中国鼎益丰股价上涨5229.51%。

  香港证监会在2018年中对中国鼎益丰可疑交易调查发现,有关交易看来就该公司股份营造虚假市场,以致股价不寻常地上升。

  据资本邦了解,在“禅易投资法”的指导下,中国鼎益丰作为一家从事投资业务的香港投资控股公司,投资港股上市公司中国智能集团(00395)等。中国智能集团除了是中国鼎益丰的重仓股,还是中国鼎益丰实际用有人鼎益丰集团的参股、控股公司。

  据资本邦了解,中国智能集团于2002年10月28日于港交所上市。公司是一间投资控股公司,透过其附属公司提供 (i) O2O解决方案分部之软件销售及O2O咨询服务;(ii) 综合电子 推广解决方案分部之电子广告平台及相关解决方案及 (iii) 电子商务解决方案分部之营销策略及电子商务平台线上店铺营运管理。

  根据港交所最新权益披露资料显示,2018年11月1日,中国智能集团(00395.HK)遭香港鼎益丰国际控股集团有限公司场内以每股均价0.1480港元,减持2.38亿股,总价约3517.9万港元。减持后,香港鼎益丰国际控股集团有限公司持有权益的股份数目26,806,471股,占已发行的有投票权股份百分比0.56%。

  资本邦进一步了解到,除了中国鼎益丰和中国智能集团,鼎益丰集团还参股、控股的2家港股上市公司,坛金矿业(00621.HK)和志道国际(01220.HK)。

图片来源:123RF

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