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香港证监会拘捕三名前港交所人员,涉及港股IPO“不当审批”事宜

导语香港廉政公署在行动中拘捕了港交所上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士,怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

资本邦 · 2019-06-26 · 文/刘彬 · 浏览2733

  港股IPO“不当审批”问题,终于让香港廉政公署出手了!

      2019年6月26日,资本邦获悉,香港证监会官网披露称,将与香港廉政公署采取联合行动,搜查两家保荐人公司的办事处。


  香港廉政公署公布其搜查了另外多个地点,当中包括两间上市公司及一间财经印刷公司的办公室。香港廉政公署在行动中拘捕了香港交易及结算所有限公司(港交所)上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士,怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

  作为上述联合行动的一部分,香港证监会正在对香港联合交易所有限公司(联交所)执行或处理上市及其他事宜的方式进行特别检视,而该等事宜或与上述调查有关。

      香港证监会,目前相关调查正在进行中。

  据资本邦了解,上述调查事宜或许与今年以来市场盛传“港交所上市审批部门早前传出有前高层‘不当审批’”有关。

       相关消息称,前述不当审批协助不完全符合上市要求的公司通过新股审批。资本邦了解到,港交所去年下半年已开始向保荐人查询,对象以本地的小型保荐人为主,查询主要围绕近年已上市的新股个案,内容包括申请上市时的文件档案,例如招股书的全面修改纪录。

  根据目前香港上市机制,主板及GEM(前称创业板)上市申请流程大致相同,均需经上市部作第一步审批,其中最大分别是GEM毋须接受上市委员会聆讯,但有投行界人士透露,不当审批并非只限于GEM,因上市审批部门完成审阅文件、答问等工作后,会向上市委员会提交文件及建议,上市审批部门员工在预备相关文件时避重就轻,某程度上已可协助申请较易“过关”。

  据资本邦了解,2017年至今,创升融资保荐上市公司数目达20家,丰盛融资保荐17家,汇富保荐16家,其中汇富保荐上市的GEM上市公司多达13家。而如此多的数量引起了香港监管层的怀疑,并将怀疑涉及事件的律师行及保荐人列入监察名单。在港交所收紧对个别保荐人的申请审批后,近期部分保荐人的“产量”已明显下跌。

头图来源:123RF

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