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新三板监管重拳出击 剑指资金占用、对外担保、信披违规等行为

导语12月4日,全国股转公司同时公布对智慧物流(835896)等29家公司自律监管措施。全国股转公司指出,上述29家公司存在违规占用挂牌公司资金及违规对外担保、信息披露违规、公司治理违规等行为。

资本邦 · 2019-12-04 · 文/Lemon · 浏览3372

   监管重拳再次出击!

      12月4日,资本邦讯,全国股转公司同时公布对智慧物流(835896)等29家公司自律监管措施。

  29家公司分别为智慧物流、中集国际(838872)、道脉节能(837507)、萨克森(872067)、探索者(839007)、帮辉汽配(871559)、绿岛园林(831707)、中冷物流(835382)、燎电股份(837451)、晟琪科技(839605)、竹林松大(832667)、久灵早教(870082)、ST海斯迪(831997)、丽晶光电(831777)、新复大(839401)、洁诺股份(836182)、ST荣宝(839119)、ST智威(837623)、ST久源(839071)。

  全国股转公司指出,上述29家公司存在违规占用挂牌公司资金及违规对外担保、信息披露违规、公司治理违规等行为。

  图片来源:全国股转系统

  具体看来,2019年4月19日,绿岛园林更正披露了2017年年度报告,并对2017年中涉及的会计差错更正事项做出说明。公司调整前期收入确认、跨期成本、项目列报等,对2017年财务数据进行了追溯调整,调整影响当期净利润10,416,073.06元,调整前2017年净利润9,484,181.03元,调整后2017年净利润19,900,254.09元,调整比例为109.83%;调整影响当期净资产18,153,058.45元,调整前2017年期末净资产33,732,555.35元,调整后2017年期末净资产51,885,613.80元,调整比例为53.81%。

  对于上述违规行为,时任绿岛园林董事长张良波未能保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时,违反了《业务规则》第1.4条、第1.5条的规定,对上述行为负有主要责任。

  上述行为构成了信息披露违规,鉴于上述违规事实和情节,根据《业务规则》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定,拟决定:

  对绿岛园林和张良波采取出具警示函的自律监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

  此外,经查明,智慧物流存在违规变更募集资金用途、违规对外担保违规事实。

  对智慧物流的上述行为,时任董事长唐恺、时任财务负责人闫晓波、时任公司董事会秘书刘洋负有主要责任,违反了《业务规则》第1.4条、1.5条以及《股票发行细则》第四条规定。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《业务规则》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定,全国股转公司对智慧物流采取出具警示函的自律监管措施,同时对唐恺、闫晓波、刘洋采取出具警示函的自律监管措施。

  同时,值得一提的是,经查明,ST久源有以下违规事实:

  2016年8月18日挂牌至今,浙江久源林业科技股份有限公司为实际控制人黄正泽及其控制的企业提供担保共计18笔,总金额为2740.92万元,占最近一期净资产的96.46%。上述担保均未经审议,且未及时对外披露。

  ST久源的上述行为违反了构成《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第五十六条第(十二)项所述的违规对外担保情形,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第4.1.2条、《信息披露规则》第三十二条、三十八条、第四十八条的规定,构成公司治理违规。

  针对上述违规行为,黄正泽对以上对外担保进行了审批,黄鹏未及时披露上述事项,违反了《业务规则》第1.4条和第1.5条的规定,对上述违规行为负有责任。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《业务规则》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定,全国股转公司做出如下决定:对浙江久源林业科技股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施,同时对黄正泽、黄鹏采取出具警示函的自律监管措施。

图片来源:123RF

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