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违规买卖股票、超比例持股,梅雁吉祥第一大股东被行政处罚

导语
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会广东监管局决定,对广东能润责令改正,给予警告,并处以230万元罚款;对徐显丰责令改正,给予警告,并处以23万元罚款。

9月16日,资本邦获悉,梅雁吉祥(600868.SH)发布公告称,公司于2020年9月15日收到第一大股东广东能润资产管理有限公司书面通知,其收到中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》。

决定书显示,依据2005年《证券法》和2019年《证券法》的有关规定,证监会广东监管局对广东能润、徐显丰超比例持有梅雁吉祥股票等违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人均未提出陈述、申辩意见,也均未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,广东能润、徐显丰有关违法的主要事实如下:

一、广东能润违反规定借用他人证券账户买卖股票情况

2019年3月以来,广东能润借用“张某清”等6个个人证券账户买入“梅雁吉祥”股票。上述6个证券账户的交易决策均由广东能润作出,主要通过广东能润办公电脑进行股票交易决策和下单;资金来源均指向广东能润。截至调查日,广东能润仍控制使用上述证券账户。

二、广东能润与徐显丰构成一致行动关系

2019年2月,广东能润与徐显丰口头达成一致协议,提议徐显丰买入“梅雁吉祥”股票,目的是根据广东能润的安排在梅雁吉祥股东大会上分别行使投票权,赞成广东能润提交的梅雁吉祥董事、监事人选方案,协助广东能润举牌梅雁吉祥并参与上市公司经营。

2018年12月24日至2019年2月21日期间,广东能润利用“广东能润”证券账户累计买入“梅雁吉祥”股票94,688,890股,占总股本的4.99%;2019年3月以来,广东能润控制使用“广东能润”“张某清”等7个证券账户集中买入“梅雁吉祥”股票。徐显丰于2019年3月1日至2019年4月15日期间控制使用“徐显丰”“胡某轩”2个证券账户集中买入“梅雁吉祥”股票。

基于广东能润与徐显丰的上述安排,依据《上市公司收购管理办法》第八十三条第一款的规定,广东能润与徐显丰构成一致行动关系。

三、广东能润、徐显丰控制使用“广东能润”等9个证券账户合计持有“梅雁吉祥”股份超5%未依法披露及限制期内交易情况

2019年3月1日14:12:07,“胡某轩”证券账户买入成交“梅雁吉祥”股票448,000股,账户组合计持有“梅雁吉祥”股票95,136,890股,占上市公司总股本达5.01%,但未及时履行报告及公告义务。截至同年4月24日,账户组合计持有股票占“梅雁吉祥”总股本8.02%。

2019年3月1日14:12:08至2019年4月24日,广东能润和徐显丰继续交易“梅雁吉祥”股票,累计买入63,461,791股,买入成交金额合计265,653,504.14元,累计卖出6,080,001股,卖出成交金额合计26,328,558.17元,买卖成交金额合计291,982,062.31元。截至调查日,账户组违规增持“梅雁吉祥”股票57,381,790股,处于亏损状态。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会广东监管局决定,对广东能润责令改正,给予警告,并处以230万元罚款;对徐显丰责令改正,给予警告,并处以23万元罚款。

头图来源:123RF

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