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深交所:公布深市监管动态

导语
10月12日至10月16日,本所共对94起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对多日涨跌幅异常的“中能电气”持续进行重点监控,并及时采取监管措施;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

一、 上市公司监管动态(2020年10月9日-10月15日)

本所对7宗违规行为进行纪律处分

一是吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称“公司”)及子公司部分债务逾期,公司未按规定及时披露上述重大事项。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事长兼总经理封有顺、财务总监栾福梅、董事会秘书张万恒给予通报批评的处分。

二是河南森源电气股份有限公司控股股东河南森源集团有限公司和持股5%以上股东、实际控制人楚金甫未在股份首次卖出前15个交易日披露减持计划。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对河南森源集团有限公司、楚金甫给予通报批评的处分。

三是鸿博股份有限公司存在违规对外提供担保及违规对外提供财务资助的行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事长、时任总经理毛伟给予通报批评的处分。

四是金龙机电股份有限公司控股股东金龙控股集团有限公司及其一致行动人金美欧在合计持股比例累计变动达到5%后未按规定停止买卖公司股份并及时履行报告、公告义务。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对金龙控股集团有限公司、金美欧给予通报批评处分。

五是珈伟新能源股份有限公司股东、股权收购业绩承诺补偿方振发能源集团有限公司未履行业绩补偿义务,违反了相关承诺。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定,本所根据有关规定,对振发能源集团有限公司给予通报批评处分。

六是南方风机股份有限公司及相关当事人存在非经营性资金占用、违规对外担保等违规行为。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司控股股东、实际控制人之一、时任董事长兼总经理杨子善给予公开谴责,对公司及公司时任财务总监王达荣给予通报批评的处分。

七是厦门中创环保科技股份有限公司存在重大会计差错更正、未就关联交易及时履行审议程序和信息披露义务等违规行为。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司、公司董事长及时任代行董事会秘书王光辉、总经理及时任代行董事会秘书徐秀丽、财务总监汪华给予通报批评的处分。

本所共对5宗违规行为发出监管函,3宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及买卖股票及减持违规。

3宗涉及信息披露及规范运作违规中,一是厦门中创环保科技股份有限公司2019年度业绩预告、业绩快报中披露的预计净利润年度报告披露的经审计净利润存在较大差异且未及时进行修正。二是厦门中创环保科技股份有限公司关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务,时任副总经理及董事会秘书王怀忠负有重要责任。三是河南省交通规划设计研究院股份有限公司违反规定于2020年半年度业绩预告前十个交易日内进行了股份回购。

2宗涉及买卖股票及减持违规中,一是扬州扬杰电子科技股份有限公司控股股东江苏扬杰投资有限公司未在首次减持公司股份前十五个交易日进行预披露。二是珠海欧比特宇航科技股份有限公司股东颜军在持有公司股份的比例累计变动达到5%时未按规定履行报告和公告义务,也未停止卖出公司股票。

本所发出半年报问询函17份、重组问询函3份、关注函15份、其他函件2份。

二、 市场交易监管动态(2020年10月12日-10月16日)

10月12日至10月16日,本所共对94起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对多日涨跌幅异常的“中能电气”持续进行重点监控,并及时采取监管措施;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

头图来源:图虫

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