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上交所:沪市市场运行情况例行发布(2020年10月16日)

导语
本周(2020年10月12日至2020年10月16日),上交所公司监管部门共发送监管类函件13份,其中监管问询函6份,监管工作函7份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告70份。

01.市场概况

指数:

成交:

规模:

融资融券:

沪港通:

股票期权:

02.筹融资情况

发行上市:

科创板项目动态:

公司债审核:

本周(2020年10月12日至2020年10月16日),本所共受理25家企业的发债申请,拟发行金额共计899亿元。

03.沪市监管概览

上市公司监管:

本周(2020年10月12日至2020年10月16日),上交所公司监管部门共发送监管类函件13份,其中监管问询函6份,监管工作函7份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告70份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施4单,采取纪律处分措施0单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查15单。

市场交易监管:

本周(2020年10月12日至2020年10月16日),沪市共发生19起证券异常交易行为,其中,科创板1起(自买自卖)。上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时,针对12起上市公司重大事项等进行核查, 向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。


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