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警告!禁入市场!*ST中安被证监会正式处罚,首批投资者已起诉索赔

导语中安消技术未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入,导致*ST中安公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。

资本邦 · 2019-05-31 · 文/孙心河 · 浏览2399

  5月31日,资本邦讯,*ST中安(600654)发布了关于收到中国证监会《行政处罚决定书》、《市场禁入决定书》的公告。

      随着这一处罚落地,上市公司*ST中安、中安消技术以及*ST中安控股股东中恒汇志、作为中恒汇志实际控制人、董事长的涂国身,都将被投资者送上被告席。据投资者律师介绍,首批*ST中安投资者索赔案将于今日提交上海金融法院立案

  公告显示,2016年12月22日*ST中安(原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司)收到中国证监会调查通知书,因公司涉嫌违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。

  2014年2月14日,*ST中安董事会审议通过重大资产出售、发行股份购买资产并募集配套资金及关联交易议案,决定向深圳市中恒汇志投资有限公司(中安消技术有限公司控股股东,以下简称中恒汇志)发行股份,购买其持有的中安消技术有限公司(以下简称中安消技术)100%股权并募集配套资金。2015年1月23日,*ST中安新增股份完成登记,资产重组完成。

  证监会查明,中安消技术作为涉案重大资产重组的有关方,将“班班通”项目计入盈利预测,但在该项目发生重大变化难以继续履行的情况下,未及时重新提供《盈利预测报告》,导致其评估值严重虚增,并且虚增2013年营业收入5515万元。中安科据此披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。证监会据此对上市公司*ST中安处罚四十万元,对于中安消技术顶格处罚六十万元,并对相关责任人员作出处罚。

       决定书显示,当事人中安科、黄峰、邱忠成、朱晓东、殷承良、蒋志伟、常清存在以下违法事实:

  (一)中安消技术未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入,导致*ST中安公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。

  (二)中安消技术“智慧石拐”项目不符合收入确认条件,虚增2013年度营业收入5,000万元,2013年度经审计的财务报告存在虚假记载。

  (三)中安消技术对以BT方式(建设-移交,是BOT模式的变换形式)承接的工程项目收入未按公允价值计量,虚增2013年度营业收入515万元,2013年度经审计的财务报告存在虚假记载。

  黄峰、邱忠成、朱晓东、殷承良、蒋志伟、常清请求免于处罚,对于黄峰等人的申辩意见,中国证监会不予采纳。

  根据相关规定,中国证监会责令*ST中安改正,给予警告,并处以40万元罚款;对黄峰予以警告,并处以20万元罚款;对邱忠成、朱晓东、殷承良、蒋志伟、常清给予警告,并分别处以十万元罚款。

  其次,当事人中安消技术、周侠、吴巧民及当事人中恒汇志、涂国身存在以下违法事实:

  (一)中安消技术将“班班通”项目计入2014年度《盈利预测报告》,在该项目发生重大变化难以继续履行的情况下,未及时提供真实、准确信息,导致提供给中安科的信息不真实、准确,存在误导性陈述,致使重组置入资产评估值严重虚增,*ST中安据此虚增评估值发行股份,严重损害了上市公司及其股东合法权益。

  (二)中安消技术“智慧石拐”项目不符合收入确认条件,虚增2013年度营业收入5,000万元,2013年度经审计的财务报告存在虚假记载。

  (三)中安消技术对以BT方式(建设-移交,是BOT模式的变换形式)承接的工程项目收入未按公允价值计量,虚增2013年度营业收入515万元,2013年度经审计的财务报告存在虚假记载。

  根据相关规定,中国证监会认为,配合调查是被调查人的法定义务,周侠的申辩意见均不构成法定的减轻处罚事由,中国证监会不予采纳,且当事人中恒汇志、涂国身的意见均不予采纳。

  中国证监会责令中安消技术有限公司改正,给予警告,并处以60万元罚款;对周侠、吴巧民给予警告,并分别处以30万元罚款;责令深圳市中恒汇志投资有限公司改正,给予警告,并处以60万元罚款;对涂国身给予警告,并处以30万元罚款并且对涂国身采取10年证券市场禁入措施,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

图片来源:123RF

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