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境外基金未穿透、被福昕软件起诉侵权:金山办公回复科创板第四轮追问

导语在科创板第四轮问询中,上交所主要关注到公司股东人数、公用系统、重大诉讼等共计四大问题。

资本邦 · 2019-09-12 · 文/陈小萌 · 浏览1038

  9月12日,资本邦讯,北京金山办公软件股份有限公司(下称“金山办公”)回复科创板第四轮问询。

  图片来源:上交所官网

  在科创板第四轮问询中,上交所主要关注到公司股东人数、公用系统、重大诉讼等共计四大问题。

  图片来源:公司公告

  关于股东人数,根据问询回复,金山办公的股东包括控股股东WPS香港,员工持股平台奇文一维、奇文二维、奇文三维、奇文四维、奇文五维、奇文六维、奇文七维、奇文九维、奇文十维(前述奇文合伙共拥有合伙人169人),以及晨兴二期、纪源WPS、顺为互联网。晨兴二期、纪源WPS、顺为互联网除持有公司股权外,未投资其他企业,且未按《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的履行备案程序。

  对此,上交所要求公司说明:(1)结合《非上市公众公司监管指引第4号--股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》的相关规定,补充说明晨兴二期、纪源WPS、顺为互联网是否属于单纯以持股公司为目的而设立的合伙企业、公司等持股主体,是否属于需穿透核查并计算股东人数的持股平台;(2)公司股东人数穿透计算后,是否存在超200人的情形,是否符合《公司法》、《证券法》等法律法规的规定。

  金山办公回复:三个境外投资人在公司红筹架构阶段,即作为A轮投资人持有金山办公开曼的股权。公司拆除红筹架构时,在保证原境外股东各自持有金山办公开曼股权比例与其境内承继主体持有金山办公有限股权比例整体不变的前提下,将原境外投资人股东平移至境内持股。据此,公司三个境外投资人股东不是为了规避境内法规中关于股东人数不得超过200人的规定而设立的基金,且经上述境外投资人股东出具书面说明,公司境外投资人及其直接股东/合伙人就其持有的公司股份,不存在委托持股、信托持股、对赌协议等特殊协议或利益输送安排。因此,公司三个境外股东无须穿透计算。

  经保荐机构、公司律师的核查,近年来A股上市案例中,也有类似的发行人境外基金股东未进行穿透的先例:

(1)山石网科通信技术股份有限公司(688030.SH,已通过证监会注册)境外投资人股东AlphaAchieveHighTechLimited(系成立于香港的投资基金,主要从事投资及投资管理),在山石网科披露发行及上市文件时只投资了山石网科一家企业,山石网科在发行及上市文件中未将其穿透计算;

(2)御家汇(300740.SZ)境外投资人股东ShunweiVentures(HongKong)Limited(为顺为资本旗下主体)在御家汇披露发行及上市文件时只投资了御家汇一家企业,御家汇在发行及上市文件中未将其穿透计算;

(3)步长制药(603858.SH)境外投资人股东GGVIII(BCPHARMA)LIMITED(为纪源基金旗下主体)在步长制药披露发行及上市文件时只投资了步长制药一家企业,步长制药在发行及上市文件中未将其穿透计算;

(4)兆日科技(300333.SZ)境外投资人股东GGV(Sinosun)Limited(为纪源基金旗下主体)在兆日科技披露发行及上市文件时只投资了兆日科技一家企业,兆日科技在发行及上市文件中未将其穿透计算。

  综上,金山办公认为,公司三个境外投资人股东不是为了规避境内法规中关于股东人数不得超过200人的规定而设立的基金,不属于单纯以持股公司为目的而设立的公司,不属于4号指引所指需穿透核查并计算股东人数的“持股平台”,且近年来A股上市案例中也有类似的公司境外基金股东仅投资公司一家企业且未进行穿透的案例。此外,公司未将境外股东穿透计算,不影响关于公司股东不超过200人的结论。

  关于重大诉讼,根据问询回复,2016年,福昕软件分别向金山办公有限(公司)提起侵权诉讼(以下简称“侵权诉讼”)、向珠海金山办公(公司子公司)提起违约诉讼(以下简称“违约诉讼”)。目前,侵权诉讼已经北京市高级人民法院于2019年7月3日作出二审判决,驳回福昕软件上诉请求、维持原判。违约诉讼尚在审理过程中。2019年8月22日,福昕软件变更违约诉讼的诉讼请求,要求:1)终止《软件合作开发技术协议》;2)珠海金山办公立即停止使用和宣传其公开发布的含有福昕软件技术的WPS2013、2016版、WPSforLinux等WPS办公软件111个版本的桌面端产品;3)请求判令珠海金山办公出具含有福昕软件技术的WPS办公软件111个版本的桌面端产品的累计安装用户数量、所有安装用户的具体信息资料;4)珠海金山办公向福昕软件支付软件技术使用费人民币1亿元。

  上交所要求金沙办公补充披露:(1)截至目前上述诉讼的进展情况及预计结案时间;(2)福昕软件提请停止销售及赔偿金额的依据和理由,公司目前作出的不存在违约的理由、依据,是否充分;(3)公司现有产品中是否仍使用福昕软件的相关技术,公司是否具备实现相同或类似功能的技术,该技术的来源,是否由公司自主研发,是否存在技术授权、合作研发等情形;(4)公司报告期内涉诉产品“含有福昕软件技术的‘2013个人版、2013抢鲜版、2013企业版(专业版、专业增强版、组合套装)、2016个人版、2016抢鲜版、2016企业版(专业版、专业增强版、组合套装)、WPSforLinux’等WPS办公软件111个版本的桌面端产品”的销售收入,若停止销售对公司经营业绩的影响,相关统计口径是否客观、谨慎;(5)公司控股股东金山软件承诺承担的诉讼赔偿责任的范围。

  对此,金山办公回复:截至本问询回复出具日,北京知识产权法院尚未就违约诉讼作出一审判决。根据公司违约诉讼代理律师就目前诉讼进展作出的预估,法院可能会在2019年10月内作出违约诉讼的一审判决;如保守估计,违约诉讼一审判决预计作出的时间为2019年12月31日之前,作出上述判断的主要理由如下:违约诉讼案件于2016年7月立案,至今已超过《民事诉讼法》规定的一审程序的审理期限为六个月,其原因是本案与(2016)京73民初366/367号两件侵权诉讼的事实高度关联;违约诉讼案件的合议庭基于慎重考虑,须等待两件侵权诉讼的生效判决认定的事实后再行审理。2019年7月3日,北京市高级人民法院(以下简称“北京高院”)作出了对两件侵权诉讼的终审判决,违约诉讼案件随即于2019年8月恢复审理。根据前述情况综合判断,如无特殊因素,该案应于2019年12月31日前作出一审判决。

  此外,值得一提的是,根据回复材料,募集资金研发人力资源投入测算从创业板申报的9,672研发人月,增长至本次募集资金投资测算的31,560研发人月,增幅226%。上交所要求公司说明:研发人月标准从创业板申报到科创板申报增长的原因及依据。

  金山办公回复:本次募集资金投资项目相比创业板来说,由于研发模块和功能点等研发内容更多,导致研发人员投入规模较大。具体来说本次募集资金投资项目研发模块共137个、合计966个功能点,远高于创业板募集资金投资项目80个模块、300个功能点,从而导致预计投入的研发人月31,560个,高于创业板的9,672个,这是导致本次研发投入增加的主要原因。研发人月是软件开发行业计量人力投入所普遍使用的计量单位,如100人月即100个标准研发人员共同研发1个月,或者10个标准研发人员共同研发10个月等,依此类推。

  本次募集资金投资测算中预计投入31,560研发人月,相比创业板募集资金投资测算中预计投入的9,672研发人月,增长226%,使研发投入金额有所增长。其主要原因为,本次募集资金投资项目由创业板申报时的4个增加至本次科创板申报的10个;研发内容增长较多,研发模块、功能点数量亦随之增长,研发难度也有所增加。

  另外,金山办公指出,新兴技术在办公领域的研发应用,需要投入更加有经验的高级人才,研发人员平均测算薪酬亦有所增加。研发人工投入金额由投入人月数量与各人月薪酬相乘得出,由于投入人月数量及平均测算薪酬均有所增加,因此研发人工投入相应从创业板募集资金投资测算的22,945.34万元增加至科创板的80,046.01万元,增长率达249%。综上所述,科创板申报募集资金投资中研发人月数量相比创业板有所增长具有合理性。

图片来源:金山办公问询函截图

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