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项目接连“踩雷”,联储证券被责令暂停私募资管业务

导语
因联储证券部分资管计划信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当、合同条款缺失、资管业务内部控制不到位,反映公司资管业务风险控制制度和合规管理制度不健全,决定对联储证券采取责令暂停私募资管业务六个月的行政监管措施。

  近日,资本邦获悉,据上海证券报、澎湃新闻等报道,联储证券被暂停私募资管业务。与此同时,联储证券时任总经理及资管部总经理亦被监管出具警示函。

  联储证券官网资料显示,联储证券原名众成证券,成立于2001年2月28日,注册资本25.731亿元人民币,净资产56亿元人民币,注册地为深圳,上海资产管理分公司总部位于上海。目前,公司在全国已设立60家证券营业部、19家分公司和2家子公司(另类投资子公司和私募投资基金子公司),实现全国布局。

  据中国证券投资基金业协会相关信息显示,2015年联储证券共设立资管产品5只,2016年设立资管产品41只,2017年设立资管产品19只,2018年设立资管产品2只,2019年资管产品设立数量回升,变成21只。联储证券坦言,公司2016年度正处于从单一经纪业务券商向以资产管理为核心的综合类券商转型过程中,2016年度,公司资管业务取得了爆发式的增长,符合公司的战略预期。

  在2018年和2019年,联储证券的证监会券商分类评价都是B类BB级。

  深圳证监局这则行政监管措施决定书显示,因联储证券部分资管计划信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当、合同条款缺失、资管业务内部控制不到位,反映公司资管业务风险控制制度和合规管理制度不健全,决定对联储证券采取责令暂停私募资管业务六个月的行政监管措施。

  这次联储证券受罚,或与该公司资管产品此前出现违约风险有关。

  2017年以来,联储证券陆续出现大量上市公司信用贷类的非标资管产品逾期。据财联社不完全统计,2018年至今联储证券至少有8个资管产品出现违约,分别是聚诚1号、聚诚5号、聚诚9号、聚诚15号、聚诚16号、聚诚20号、中弘1号、众诚13号产品等。这些项目在2016年到2017年陆续发行。

  其中,联储证券针对“聚诚9号、聚诚15号、聚诚16号以及中弘1号”4个资管产品对应的融资方为中弘股份(已退市)的子公司浙江新奇世界影视、*ST凯迪(000939)、东方金钰(600086)以及盛运环保(300090)。相关涉及上市公司均债台高筑。

  比如,联储证券旗下在2016年成立的中弘新奇1号集合资产管理计划。这是私募类小集合资管产品,备案日期是2016年9月14日,产品规模总计近5亿元,分七期募集,每期的产品期限为24个月,预期收益为8%或8.2%。

  该产品以信托贷款的方式投向浙江新奇世界影视文化投资有限公司,用于补充新奇世界的流动资金。但新奇世界的贷款利息在2017年就开始出现不能如约划转的情况,而作为融资方之一的中弘控股股份有限公司(原上市公司中弘股份,代码000979),则因重大信息披露违法被证监会立案调查。2019年7月,联储证券为解决兑付问题,决定通过向第三方金融机构转让收益权的方式,帮助投资者“纾困”。

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