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大胜达可转债申报材料太粗糙遭点名!东兴证券保代被扣罚8万元

导语大胜达收可转债反馈意见,证监会要求申请人和保荐机构东兴证券全面整改申报材料存在粗糙的问题,并由保荐机构东兴证券对是否勤勉尽责做出说明。大胜达在回复公告中表示,根据东兴证券内部规定作出问责追究并予以处罚:对负有直接责任的保荐代表人合计扣罚薪酬 8 万元,对负有管理责任的团队负责人和投资银行总部部门负责人合计扣罚薪酬 3 万元。

资本邦 · 2020-03-26 · 文/晨晨 · 浏览1127

  3月26日,资本邦讯,大胜达再融资反馈意见,证监会要求申请人和保荐机构东兴证券全面整改申报材料存在粗糙的问题,并由保荐机构对是否勤勉尽责做出说明。

  大胜达在回复公告中表示,保荐机构东兴证券高度重视本次可转债发行申请文件差错事项,除了对尽职调查过程进行复核并全面整改申报文件之外,对相关情况和责任人员进行了部门内部通报批评,根据东兴证券内部规定作出问责追究并予以处罚:对负有直接责任的保荐代表人合计扣罚薪酬 8 万元,对负有管理责任的团队负责人和投资银行总部部门负责人合计扣罚薪酬 3 万元,对负有较主要责任的经办人员和负有次要责任的其他项目组成员以及其他相关人员分别处以数额不等的薪酬扣罚处理。

  资本邦获悉,此次递交材料还有一个插曲是证代上任不足3个月就辞职。保荐机构东兴证券表示,将认真总结经验教训,积极提高执业从业水平,切实加强申报文件质量的把控,避免该类情形再次发生。

头图来源:123RF

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