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继北京、深圳后,山东正式启动新三板小IPO辅导验收(精选层)

导语至此,山东成为继北京、深圳后的又一个正式启动新三板小IPO辅导验收(精选层)的城市。

资本邦 · 2020-02-20 · 浏览3162

  2月20日,资本邦讯,2月19日,山东证监局披露《关于开展辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知》。

  山东证监局指出,根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)、《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)及中国证监会有关工作安排,现将山东辖区“新三板”挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌(以下简称公开发行)辅导备案及辅导验收有关事项发放通知。

  值得一提的是,此前2月7日,北京证监局自2020年2月10日开始接收保荐机构报送辅导备案材料,宣布正式启动精选层发行工作。2020年2月14日,深圳证监局披露“关于开展辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知”。

  至此,山东成为继北京、深圳后的又一个正式启动新三板小IPO辅导验收(精选层)的城市。

  在具体的精选层申报工作上,山东证监局指出,对已在山东证监局IPO辅导备案的挂牌公司,辅导机构向山东证监局提供书面说明后,无需撤回重新申请辅导备案;对已在山东证监局完成IPO辅导验收的挂牌公司,辅导机构可直接申报,无需重新辅导验收。辅导机构向全国股转公司申请出具自律监管意见时,应补充说明相关培训情况。

  这一点和深圳证监局此前的要求一致。这一规定将大大提升挂牌企业筹备精选层公开发行的效率,同时也意味着广大拟IPO企业有了另一条退路可选。

  关于保荐人的要求,山东证监局指出,保荐代表人签字推荐挂牌公司公开发行项目数量与主板(含中小板)、创业板、科创板相关要求一致。此外,最近3年内在挂牌公司公开发行项目中担任过项目协办人,满足保荐代表人资格条件的,可申请注册为保荐代表人。

  这一措施,或许将大大提升券商保代们或投行部门对新三板精选层项目的兴趣。

  《山东证监局关于开展辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知》原文如下:

  各相关挂牌公司、证券公司:

  根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)、《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)及中国证监会有关工作安排,现将山东辖区“新三板”挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌(以下简称公开发行)辅导备案及辅导验收有关事项通知如下。

  一、辅导机构与辅导对象签订辅导协议后,应在5个工作日内在其网站披露辅导对象接受辅导的公告(格式参见附件1),并向我局提交辅导备案材料。辅导机构应按要求向我局提交辅导备案登记申请,并填写《辅导备案登记表》(附件2)。辅导备案材料应包括辅导备案报告、辅导对象接受辅导的公告(原件及电子PDF扫描件)、辅导人员名单及其证券从业资格证明、辅导协议、辅导计划及实施方案、辅导对象基本情况、辅导对象接受辅导的人员名单及简历、辅导机构相关内部控制制度(挂牌公司公开发行辅导相关制度和内部核查相关制度等)、我局要求的其他文件等。

  二、辅导期间,辅导机构应督促辅导对象董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)掌握挂牌公司公开发行、规范运作等方面的法律法规和自律规则,知悉挂牌公司信息披露的责任和义务,树立诚信意识、自律意识和法治意识。

  三、辅导机构应当制作工作底稿,工作底稿内容应当完备,能够印证辅导过程,详细记录辅导机构在持续督导及辅导期间的培训内容和次数、与辅导对象沟通情况、辅导发现的问题及解决情况等。

  四、辅导工作完成后,辅导机构应按要求向我局报送辅导验收申请。验收申请材料齐备后我局将启动验收工作。辅导验收申请材料应当包括辅导验收申请报告、辅导工作总结报告(原件及电子PDF扫描件)、辅导对象对辅导工作的评价意见、辅导机构内核意见、辅导机构与辅导对象签订的保荐协议、我局要求的其他文件等。

  五、我局将重点对辅导机构对辅导对象董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识进行培训的效果进行验收,验收通过后向辅导机构出具《辅导工作无异议函》。辅导机构向全国股转公司申请出具自律监管意见时,应将《辅导工作无异议函》一并提交全国股转公司。

  六、对已在我局IPO辅导备案的挂牌公司,辅导机构向我局提供书面说明后,无需撤回重新申请辅导备案;对已在我局完成IPO辅导验收的挂牌公司,辅导机构可直接申报,无需重新辅导验收。辅导机构向全国股转公司申请出具自律监管意见时,应补充说明相关培训情况。

  七、保荐代表人签字推荐挂牌公司公开发行项目数量与主板(含中小板)、创业板、科创板相关要求一致。

  八、最近3年内在挂牌公司公开发行项目中担任过项目协办人,满足保荐代表人资格条件的,可申请注册为保荐代表人。

  九、为全面落实新型冠状病毒感染肺炎疫情防控有关工作要求,疫情防控期间,所有申报材料暂改为电子申报,请辅导机构将扫描版的申报文件发送至sdkjc@csrc.gov.cn,并与我局联系人电话确认。疫情结束后恢复正常申报方式,届时我局将另行通知。

  中国证券监督管理委员会山东监管局

  2020年2月19日

头图来源:图虫

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