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广东等4地启动精选层申报!超40家新三板公司上市辅导

导语资本邦不完全统计指出,截至2020年2月20日,已经有超过40家新三板挂牌公司启动精选层申报动作,相继进入上市辅导阶段。

资本邦 · 2020-02-21 · 文/卓木 · 浏览3913

  2月20日,资本邦获悉,继北京、深圳、山东后,广东也启动精选层申报事宜。

  广东证监局2月19日发布《关于开展辖区挂牌公司公开发行辅导监管工作的通知》称,为配合做好新三板挂牌公司拟在全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行股票(以下简称公开发行)工作,根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)、《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)等相关规定,现就辖区挂牌公司公开发行辅导监管工作有关要求通知如下:

  一、辅导备案工作要求

  保荐机构应按《辅导备案申请材料清单》(附件1)要求向我局提交辅导备案登记申请,并填写《广东证监局挂牌公司公开发行辅导情况备案表。广东证监局经审核材料齐备无误后,向保荐机构出具确认书及履职提示书。

  二、辅导期间工作要求

  保荐机构应按照《保荐办法》及履职提示书要求,勤勉尽责开展辅导工作,督促挂牌公司的董事、监事和高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)切实掌握公开发行、规范运作等方面的法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立诚信意识、自律意识和法律意识。保荐机构应当制作工作底稿,详细记录在辅导期间的培训内容和次数、与辅导对象沟通情况、帮助解决的问题等。

  三、辅导验收工作要求

  保荐机构完成辅导工作,达到辅导计划既定的目标与效果后,可以向我局提出辅导验收申请,辅导验收申请材料清单见附件3。我局将根据材料报送齐备情况安排现场辅导验收,经验收评估合格后,向保荐机构出具辅导工作无异议函。保荐机构向全国股转公司申请出具自律监管意见时,应将辅导工作无异议函一并提交全国股转公司。

  四、其他

  (一)对已在广东证监局IPO辅导备案且在持续辅导有效期内的挂牌公司,保荐机构在挂牌公司申请公开发行时仅需向我局报送关于拟变更目标板块的申请,无需撤回重新申请辅导备案,广东证监局也不再重新出具确认书;对已在完成IPO辅导验收的挂牌公司,保荐机构可直接申报,无需重新辅导验收。在向全国股转公司申请出具自律监管意见时,保荐机构应补充说明相关培训情况。

  (二)保荐代表人签字推荐挂牌公司公开发行项目数量与主板(含中小板)、创业板、科创板相关要求保持一致。最近3年内在挂牌公司公开发行项目中担任过项目协办人,满足保荐代表人资格的,可申请注册为保荐代表人。

  (三)为全面落实新型冠状病毒感染肺炎疫情联防联控措施,疫情防控期间,所有申报材料均改为电子申报。

  2月19日,山东证监局也披露《关于开展辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知》指出,根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)、《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)及中国证监会有关工作安排,现将山东辖区“新三板”挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌(以下简称公开发行)辅导备案及辅导验收有关事项发放通知。

  值得一提的是,此前2月7日,北京证监局自2020年2月10日开始接收保荐机构报送辅导备案材料,宣布正式启动精选层发行工作。2020年2月14日,深圳证监局披露“关于开展辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知”。

  随着各地区精选层申报事宜展开,新三板公司也加速申报动作。

  2月20日,创远仪器(831961.OC)公告称,于2020年2月 19日向中国证券监督管理委员会上海监管局报送向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的辅导备案材料,目前辅导备案已获上海证监局受理,公司已进入向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌辅导期,辅导机构为中信建投证券股份有限公司。

  同日,德众股份(838030.OC)、佳先股份(430489.OC)、同成医药(837062.OC)、常辅股份(871396.OC)等新三板公司也进入申报精选层的上市辅导阶段。

  至此,资本邦不完全统计指出,截至2020年2月20日,已经有超过40家新三板挂牌公司启动精选层申报动作,相继进入上市辅导阶段。

头图来源:图虫

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