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基金资产净值低于5000万元,超20只迷你基金清盘继续

导语
凯石基金旗下凯石湛混合型证券投资基金连续40个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。

5月15日,资本邦获悉,凯石基金旗下凯石湛混合型证券投资基金连续40个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。

公告显示,根据《基金合同》的规定,《基金合同》生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当根据基金合同约定进入清算程序并终止基金合同,而无需召开基金份额持有人大会。截至 2020年5月1日,该基金已连续40个工作日基金资产净值低于5000万元,特此提示。

凯石基金指出,若出现基金合同终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规的规定和《基金合同》的约定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清算程序后将不再办理申购、赎回等业务,敬请投资人关注相应的流动性风险, 妥善做好投资安排。

无独有偶的是,近日华富基金管理有限公司旗下华富恒玖3个月定期开放债券发布清算报告。报告显示,该基金因基金份额持有人数量已连续60个工作日低于5000万元,触发了基金合同终止的情形。据统计,自2019年以来,该公司旗下已有华富恒悦定期开放债、华富恒财定期开放债券两只基金清盘,原因同样是规模低于清盘红线。

迷你基金正在走向清盘。据了解,2020年以来,市场异常波动,权益基金魅力不减,频频出现发行热潮。在新基金密集成立的同时,不少老基金因规模持续低于5000万或不再能满足当前市场需求,最终走向清盘。

统计显示,今年以来已有26只基金清算(剔除B/C类份额,分级基金仅计算母基金)。而从产品类型来看,遭到清算更多的是债券类产品。在26只基金中,除2只灵活配置基金、2只指数基金,债券类或偏债混合类基金占绝对多数,包括5只债券指数基金、5中长期纯债基金和6只偏债混合型基金。

2017年末,证监会发布《关于进一步优化“迷你基金”相关监管安排的通知》中规定,在基金产品注册审查过程中,对于旗下“迷你基金”数量较多的基金管理人,原则上对其上报的产品适用6个月的注册审查期限。普通发起式基金、权益类基金暂不纳入上述‘迷你基金’计算口径。

《通知》还强调,基金规模过小,一方面不利于投资运作,有可能损害份额持有人利益,特别是在基金承担费用相对固定时,基金规模越小,持有人承担的成本就越高。另一方面,一家公司存在过多的“迷你基金”也在一定程度上反映出投资管理能力的薄弱。

不过,迷你基金还要其他途径解决。2020年4月,中信建投基金宣布,中信建投货币市场基金 A/B(基金代码:A 类为 000738、B 类为 004554)触发基金合并情形。

Wind数据显示,2019年4季度,中信建投货币A的基金规模曾有过扩张,并一度达到5200万,高于清盘线。但2020年以来,该产品的基金规模再次萎缩,并于4月7日达到了连续60日低于5000万元的条件。

中信建投基金指出,根据《基金合同》“第五部分基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;基金份额持有人数量连续60个工作日达不到200人或基金资产净值连续60个工作日低于5000万元的,基金管理人履行适当程序后,本基金将与基金管理人管理的其他基金合并,无需召开基金份额持有人大会,并将基金合并方案报告中国证监会。法律法规另有规定时,从其规定。”

截止2020年4月7日,中信建投货币市场基金出现触发基金合并的上述情形,基金将于该日次日按照基金合同的约定推进本基金与基金管理人管理的其他同一类别的基金合并事宜。但中信建投基金指出,鉴于当前实际情况,当基金合并存在困难或进行基金合并可能会对基金份额持有人构成其他不利影响时,基金管理人将本着保护基金份额持有人合法权益的原则,或将根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及基金合同的相关规定,在履行适当程序后,采取转换基金运作方式或者终止基金合同等其他措施。

头图来源:123RF

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