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实控人遭立案调查结果未出如今要辞职?*ST华塑遭监管问询

导语
为消除上述调查对上市公司本次非公开发行股票的影响和障碍,自愿在上市公司召开审议本次非公开发行股票相关议案的董事会前,辞去公司董事长及董事职务。此前公司曾公告称筹划非公开发行股票,或将导致公司实控人发生变更。

5月22日,资本邦获悉,*ST华塑(000509.SZ)公告称,公司实际控制人、董事长李雪峰出具书面《承诺函》,称其于2019年10月17日收到中国证监会《调查通知书》,目前尚未收到调查结果,为消除上述调查对上市公司本次非公开发行股票的影响和障碍,自愿在上市公司召开审议本次非公开发行股票相关议案的董事会前,辞去公司董事长及董事职务。此前公司曾公告称筹划非公开发行股票,或将导致公司实控人发生变更。

公告显示,截至目前,中介机构正在对*ST华塑开展现场尽职调查工作,拟发行对象正在履行本次交易相关的内部审批程序。公司本次筹划非公开发行股票,相关事项尚处在初步筹划阶段,非公开发行股票方案及募集资金使用可行性尚在论证过程中,仍需履行必要的内外部相关决策、审批、批准程序,相关事项及发行对象仍存在重大不确定性。公司本次筹划非公开发行股票尚需取得中国证监会的核准,能否取得上述核准以及核准的时间均存在重大不确定性。公司将根据项目的进展情况及时履行相应的审议程序及信息披露义务。

2020年5月19日、5月20日、5月21日三个交易日公司股票收盘价格低于公司股票面值,公司就有关事项提示如下:根据《深圳证券交易所股票上市规则》第14.4.1条第(十八)项规定,在深圳证券交易所仅发行A股股票的上市公司,通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日(不含公司股票全天停牌的交易日)的每日股票收盘价均低于股票面值,深圳证券交易所有权决定终止上市公司股票上市交易。

2020年5月21日,公司披露《关于筹划非公开发行股票事项的提示性公告》显示,你公司目前正筹划非公开发行股票事项,拟发行对象为包括湖北省资产管理有限公司(以下简称“湖北资管”)在内的不超过35名法人或者其他合法投资者,该事项可能导致公司实际控制权发生变更。

随后,*ST华塑收到深交所关注函。深交所要求上市公司:1.补充说明截止目前你公司与湖北资管等投资者的沟通情况,是否已签署具有法律效力的协议,如是,补充说明相关信息;2.补充说明截至目前拟发行对象以及公司已履行的相关内部审批程序和仍需履行的内外部决策、审批、批准程序;3.2019年10月19日,公司披露《关于实际控制人、董事长收到中国证监会立案调查通知的公告》显示,公司实际控制人、董事长李雪峰因涉嫌信息披露违法违规,被中国证监会立案调查;说明上述立案调查的进展,根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条的规定,说明公司本次拟筹划的非公开发行股票事项的合法合规性。

头图来源:图虫

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