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31家私募被注销:有机构拖欠证监会超4000万罚款不交

导语
北京世纪利伟投资管理有限公司等31家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件;协会将注销该31家机构私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

6月3日,资本邦获悉,日前,中国证券投资基金业协会披露于注销第十五批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记情况显示:北京世纪利伟投资管理有限公司等31家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件;协会将注销该 31 家机构私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

这一批被注销的私募基金管理人中,最有故事的要数广州市裕鼎投资有限公司。据了解,裕鼎投资创始人从气象局职员转投私募行业,之后因操纵市场被证监会处罚,还拒不缴纳证监会罚款,被法院强制执行,公司更换大股东,如今裕鼎投资最终以被注销告别私募江湖。

此前基金业协会的备案信息显示,广州市裕鼎投资有限公司成立时间为2006年04月17日,注册资本1130万元。2014年5月20日在中国基金业协会进行了备案登记,机构类型为“私募证券投资基金管理人”。法定代表人江瑜没有取得基金从业资格。负责选股、风控,且在盘中交易时进行指导的裕鼎公司法人、股东江瑜,出生于1964年,1984年至2007年为广东省气象局职员。2007年至2014年任广州市裕鼎投资有限公司董事长。

该机构命运陡转发生在2018年。根据证监会行政处罚文件,2016年12月27日至2017年2月9日期间,裕鼎投资控制账户组,操纵“湘油泵”的股价,累计买入1981.9万股,买入金额10.9亿元,卖出1981.89万股,卖出金额11.05亿元,扣除交易税费后获利1376.45万元。在2017年2月8日,裕鼎投资持有“湘油泵”流通股占比比达到最高,为14.57%。

具体看来,2016年12月27日至2017年2月9日期间,裕鼎投资控制账户组,通过采用集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易、涨停板虚假申报的方式操纵“湘油泵”,具体如下:

(一)集中资金优势、持股优势连续买卖。在2016年12月27日至2017年2月9日期间,账户组集中资金优势、持股优势连续买卖“湘油泵”。在27个交易日中,账户组在25个交易日有交易。账户组卖出成交量占市场卖出成交量的比重超过10%的有12个交易日,超过20%的有5个交易日,2017年2月3日最高达到36.53%。账户组在18个交易日存在既有买入又有卖出“湘油泵”的行为。在有买入行为的23个交易日中,申买笔数共计2012笔,其中1366笔委托的买入价格高于委托前一刻市场成交价,最高价差高达4.7元,且在多个交易日中多次委托买入价格甚至高于委托前一刻卖委托第5档价格,或委托买入量高于委托前一刻市场前5档卖出委托总量。账户组实际控制的流通股份数占“湘油泵”当日实际流通股份总数比(以下简称持仓占流通股比)超过5%的有19个交易日,超过10%的有4个交易日,其中在2017年2月8日持仓占流通股比达到最高,为14.57%。

(二)在自己实际控制的账户间交易。账户组在交易“湘油泵”的25个交易日中有10个交易日存在在自己实际控制的账户间交易(以下简称对倒交易)的情况,对倒交易数量3,219,331股,对倒交易金额177,056,523.9元,其中对倒交易数量占当日账户组成交总量的比例超过10%的有7个交易日,超过15%的有3个交易日,2017年2月6日最高达到19.09%。在多个交易日存在以高于买委托前一刻卖委托第1档价格、甚至高于买委托前一刻卖委托第5档价格对倒成交的情形。

(三)涨停板虚假申报。2017年1月10日14时48分06秒至14时58分53秒,账户组存在涨停板虚假申报行为,在涨停价买盘远大于卖盘的情况下,反复、大量以涨停价申报买入“湘油泵”,申报后较短时间内,账户组进行撤单,之后再次申报买入并撤单。累计发生涨停价申报-撤单的行为共计5次,明显不以成交为目的。2016年12月27日至2017年2月8日期间,“湘油泵”累计上涨13.41%,期间最大涨幅达到16.54%。同期上证综指累计上涨1.42%,“湘油泵”累计涨幅偏离上证综指11.99%。2017年2月9日账户组集中卖出后,“湘油泵”股价当日即下跌至54.16元,跌幅达到9.94%。

证监会对公司及相关当事人给予处罚:没收裕鼎公司违法所得13,764,541.57元,并处以41,293,624.71元的罚款;对江瑜给予警告,并处以600,000元的罚款;对胡菊华给予警告,并处以300,000元的罚款;对吴惠玲给予警告,并处以100,000元的罚款。

然而,裕鼎投资却拖欠这笔罚款迟迟不还。


图片来源:企查查

2019年6月19日,法院作出判决,准予强制执行中国证券监督管理委员会作出的[2018]96号《行政处罚决定书》中对广州市裕鼎投资有限公司的处罚决定。法院执行裁定书显示,中国证券监督管理委员会于2018年10月11日作出96号《决定书》,于2018年10月29日送达广州市裕鼎投资有限公司。96号《决定书》现已经发生法律效力,广州市裕鼎投资有限公司经催告后仍未履行。

2019年9月6日,法院给裕鼎投资和大股东吴平荣下发了限制消费令,限制其高消费。限高令显示,裕鼎投资未履行的金额为5511.6万元。

此外,资本邦了解到,已成立10年的老牌私募北京世纪利伟投资、北京邦诺投资投资,做艺术品投资的其他类私募北京盛世瑰宝艺术品投资等也在注销名单之中。

2017年1月12日,中国证券投资基金业协会发布《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》规定,“自失联机构公告发布之日起,列入失联机构的私募基金管理人,满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记。”

中国证券投资基金业协会表示,已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当根据《证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同的约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策,通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募行业诚信信息记录积累机制,促进行业合规健康发展。

头图来源:图虫

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