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又有公募子公司新三板投资遭监管!中铁宝盈中招!

导语
宝盈基金旗下子公司中铁宝盈资产管理有限公司新三板运作计划被深圳证监局采取责令改正行政监管措施。深圳证监局表示,经核查,中铁宝盈资产管理在中铁宝盈广发新三板1号特定资产管理计划的运作管理中,存在未按合同约定经委托人同意而擅自变更影响委托人权益的合同条款、未对重要工作记录进行留痕等情形,上述情形发生在《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(以下简称《子公司暂行规定》)实施期间,反映出公司未能履行勤勉尽责义务,违反了《子公司暂行规定》第三十四条第六项的规定。

7月1日,资本邦获悉,宝盈基金旗下子公司中铁宝盈资产管理有限公司新三板运作计划被深圳证监局采取责令改正行政监管措施。

深圳证监局表示,经核查,中铁宝盈资产管理在中铁宝盈广发新三板1号特定资产管理计划的运作管理中,存在未按合同约定经委托人同意而擅自变更影响委托人权益的合同条款、未对重要工作记录进行留痕等情形,上述情形发生在《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(以下简称《子公司暂行规定》)实施期间,反映出公司未能履行勤勉尽责义务,违反了《子公司暂行规定》第三十四条第六项的规定。

依据《子公司暂行规定》第三十四条的规定,深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会要求进一步加强内部管理,完善流程机制,切实履行勤勉尽责义务,维护投资者合法权益,深圳证监局将在日常监管中持续关注并检查相关整改情况。

成立一个月就变更条款

资本邦了解到,中铁宝盈资产管理公司是宝盈基金旗下子公司。宝盈基金成立于2001年5月18日,注册资本人民币1亿元,注册地在深圳。公司股东分别为中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。截至2019年12月31日,母公司宝盈基金管理有限公司资产管理规模为315.35亿元,子公司中铁宝盈资产管理有限公司资产管理规模61.62亿元,合计资产管理规模376.97亿元。

宝盈基金是国内公募行业第一个布局新三板产品的基金公司,2014年就推出了国内首只新三板产品,募集资金3100万。一年后,宝盈基金又推出了中铁宝盈广发新三板1号产品,也正是此次产品导致监管部门责令改正。该新三板产品成立刚刚一个月,2015年5月5日,中铁宝盈就发布公告对该产品的部分条款进行变更。

根据公告原来的条款,资产管理合同中“十、资产管理计划的投资”之“(四)投资限制”第一款原为:“本资管计划投资遵循以下限制:1、本资管计划持有一家新三板挂牌公司/未上市公司的股权,其持股比例不超过被投资企业股权的10%。变更之后,这条10%的投资比例限制被删除。

上述信息或是监管函中所强调的——存在未按合同约定经委托人同意而擅自变更影响委托人权益的合同条款。

今年第二起新三板投资监管

中铁宝盈不是第一个新三板投资遭监管的公募子公司,今年6月9日,深圳证监局披露了关于对前海开源资产采取责令改正行政监管措施的决定。

深圳证监局表示,经查,前海开源资产在前海开源资产锦安财富新三板资产管理计划的销售过程中,存在宣传推介内部控制缺失的情形,反映出该公司在前述新三板资管计划管理过程中未切实履行勤勉尽责义务。

深圳证监局认为,上述行为发生在《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(以下简称《子公司管理暂行规定》)施行期间,违反了第二十三条的规定,现依据《子公司管理暂行规定》第三十四条第六项的规定,决定对前海开源资产采取责令改正的行政监管措施。

深圳证监局表示,前海开源资产应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求,对上述违规事实予以整改,梳理相关流程,提升内控水平,深圳证监局将在日常监管中持续关注并检查前海开源资产的整改情况。

值得一提的是,前述监管函中的涉案产品“前海开源资产锦安财富新三板资产管理计划”,曾因参与中科招商定向增发,在其被强制退市后产品无法退出,引发部分投资者上门表达不满。

2015年3月,前海开源资产发行了“前海开源资产锦安财富新三板资产管理计划”项目,主要投向中科招商定增项目。然而中科招商2017年底遭退市,市值从最高峰的1300亿元,跌至66亿元,最后一个交易日的收盘价为0.61元/股。

头图来源:图虫

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