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广发证券迎史上最重处罚!暂停保荐机构资格6个月!

导语
近日证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。

 7月11日,资本邦获悉,近日证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。

广发证券在相关业务风险爆发后,按照证监会强化风险管控要求,已启动全面自查,控制各项业务规模,防止新增风险。证监会同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查。经查,广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责,存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。根据违规事实和相关规定,证监会拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施,并严肃追责相关责任人员。

证监会重申,保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责,是资本市场核查验证、专业把关的首道防线,必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。部分机构及从业人员缺乏职业操守,内控松散,管控失效,履职不力,把关不严,将严重损害资本市场秩序,破坏行业生态。对此,证监会始终保持高压态势,坚持有案必查、有错必惩,让违规者付出代价。

随着新《证券法》颁布实施和注册制改革深入推进,保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大,各机构必须提高认识、从严要求,切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉,完善内部控制,强化风险意识,坚守勤勉底线,提高履职水平,充分发挥“看门人”作用。证监会也将严格落实有关法律法规要求,全面压实中介机构责任,持续加大监管执法力度,坚决惩处违法违规行为,净化市场环境,切实保护投资者合法权益,助力资本市场更好的发挥服务实体经济功能。

资本邦了解到,证监会的处罚主要有以下几点:

第一项顶格处罚,是拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

在康美药业的保荐业务中,由于广发证券投行内控不完善,也未能有效控制保荐承销业务风险等,对其做出暂停业务资格的处罚。这项处罚,是依据2017实施的《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定作出的处罚,由于广发证券的相关违规行为是发生在老管理办法的实施期间,因此,处罚依据了老办法中的相关规定,即暂停保荐机构资格3到6个月,而“拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月”,这一监管措施,是依据老办法对广发证券的顶格处罚。

2020年6月12日,为配合新《证券法》实施和创业板注册制等改革,进一步规范证券发行上市保荐业务活动,证监会对《证券发行上市保荐业务管理办法》进行了修订。其中第六十七条提出,保荐机构出现上述情形之一的,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月,并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;情节特别严重的,撤销其保荐业务资格。

《公司债券发行与交易管理办法》规定暂停债券承销业务的时间是3到12个月,对广发证券的处罚也是按照上限处理。

第二,对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年。

本次处罚不只对广发证券,也对直接责任人,包括投行项目的主办人、保荐代表人、债券项目主办人、投行部负责人等8位直接责任人认定不适当人选10年至20年。纵观近期的监管处罚,近年来,对投行的相关处罚中,“采取认定为不适当人选10年至20年”的处罚很少见,在业内人士看来,“采取认定为不适当人选10年至20年”,相当于相关人员在这期间不能担任投行相关职务或实际履行相关职责,严厉程度近期罕见。

处罚也同步追究管理人员的责任,包括直接责任人8位、高管和内核6位。分管的高管负责人虽不直接参与项目,但负有管理人或内核责任,监管对这14位相关责任人也采取公开谴责、电话谈话等监管措施。

第三,强化经济责任,限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。本次处罚,也强化管理人员的经济责任,相关高管人员限制领取相关年度除基本工资以外的项目相关薪酬,未领取薪酬的不得领取,已领取的需退回。

对其他相关责任人员,要求公司必须进行内部追责,按公司制度规定,把获得的相关项目经济利益全部追回。这也尽最大程度避免了“虽然名誉受损了,但捞一票也值得”的现象发生。

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