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私募业务销售环节不规范 天信投资遭警示

导语天信投资收到证监会警示函。公告显示,该公司于2017年3月17日收到中国证券监督管理委员会福建监管局《关于对福建天信投资咨询顾问股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

新三板在线 · 2017-03-21 · 文/陈蒙蒙 · 浏览1573

  新三板在线3月20日讯,天信投资(831889)收到证监会警示函。

  公告显示,该公司于2017年3月17日收到中国证券监督管理委员会福建监管局《关于对福建天信投资咨询顾问股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

  据新三板在线获悉,经中国证券监督管理委员会福建监管局核查,天信投资自行销售的部分私募基金,未按规定采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估。

  天信投资上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款的规定,按照《暂行办法》第三十三条的规定,中国证券监督管理委员会福建监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

  收到监管措施后,天信投资迅速作出回应称,公司接受福建监管局的监督管理措施,不申请行政复议或提起行政诉讼。此外,公司根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》中的要求,对私募基金管理服务业务进行了相关整改,完成了私募基金的剥离,全面停止私募基金管理服务。

  2016年12月30日,中国证券投资基金业协会通过了公司提交的关于私募投资基金管理人登记证明(登记编号:P1004128)账号的注销申请,至此公司不再进行私募基金管理服务业务,并于2017年3月3日在股转公司指定信息披露平台发布了《关于完成注销私募基金管理人登记证明的公告》。

  天信投资“知错能改”表示,将严格按照警示函的监管要求,组织董事、监事、高级管理人员及其他相关人员加强相关法律法规的学习,提高公司内部管理水平,进一步加强内部控制,规范投资者适当性管理,维护投资者合法权益。同时公司将严格遵守中国证券监督管理委员会及股转公司关于非上市公众公司法人治理的有关规定,积极配合主力、券商的督导工作,杜绝类似事件再次发生。

  天信投资表示,鉴于私募投资基金管理人登记证明已经注销,不会对公司整体业务发展严生重大影响。

  众所周知,天信投资于2015年1月28日挂牌新三板,主营证券投资咨询。

(注:本文为新三板在线原创稿件,转载需注明出处和作者,否则视为侵权。)

关键词: 类金融警示函
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市场总貌

截止时间:
2016-05-26
挂牌数量:
11,240家
总股本:
6746.73亿股
流通股本:
3091.46亿股
成交股数:
21359.25万股
成交金额:
95436.90万元

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