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又一家做市商被指“操纵市场”:国泰君安因“操纵”14只新三板股票遭证监会罚款

导语利用国泰君安做市商地位,在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交等方式打压或锁定股价,对“福昕软件”等14只股票实施了操纵行为。

新三板在线 · 2018-08-13 · 文/郑钰 · 浏览4823

  8月10日,证监会对5宗操纵市场案件作出行政处罚。其中,根据证监会通报,国泰君安相关人员利用新三板公司的做市商,操纵14只股票,被行政处罚。

  具体看来,王仕宏作为时任国泰君安证券股份有限公司(下称“国泰君安”)场外市场部总经理助理、做市业务部负责人,与陈杰串谋,通过做市商专用证券账户及陈杰实际控制账户,利用国泰君安做市商地位,在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交等方式打压或锁定股价,对“福昕软件”等14只股票实施了操纵行为。

  通报显示,证监会依法对王仕宏、陈杰操纵市场案作出处罚,对王仕宏、陈杰分别处以100万元罚款。

  新三板在线了解到,国泰君安为福昕软件主办券商。截至8月10日,国泰君安为341家新三板企业提供做市服务,包括创新层187家、基础层154家,其中国泰君安参与首批做市的有118家。

  而福昕软件从事PDF电子文档核心技术的研发、应用、销售与服务。公司股价自2017年6月16日,从开盘23.27元/股到收盘下跌至16.81后,股价处于持续波动下跌状态;截至8月10日,公司已跌至11.96元/股。

(图片来源:东方财富Choice数据)

本文出品:新三板在线。作者:郑钰。

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