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国都证券未认真履行核查义务 被出具警示函

导语9月12日,国都证券(870488)发布关于被浙江证监局采取出具警示函措施的公告。

新三板在线 · 2018-09-13 · 文/赵雯 · 浏览2193

  9月12日,国都证券(870488)发布关于被浙江证监局采取出具警示函措施的公告。

  公告显示,国都证券推荐盛天传媒在全国股转系统挂牌时,在获取了上海银行签发给盛天传媒的三张单位定期存单(金额1.149亿元)后,未认真履行审慎核查义务,仅取得了审计工作底稿中的上海银行询证函回函复印件。在关注到询证函回函中“是否被质押、用于担保或存在其他使用限制”一栏为空白的情况下,未实施进一步独立核查程序,也未对异常情况作进一步确认,导致未能发现盛天传媒1.149亿元大额存单质押未披露的事实。

  浙江证监局认为,国都证券上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定,决定对公司采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案。

  (注:本文为新三板在线原创稿件,转载需注明出处和作者,否则视为侵权。)

关键词: 国都证券警示函
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