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新三板在线晨报:股转公布8月份券商执业评价 中信建投等排名前五

导语今日(2018年9月17日),总挂牌数达10978家,其中竞价转让企业9803家,做市转让企业1175家。申报及待挂牌的企业共243家。

新三板在线研究院 · 2018-09-17 · 文/陈亚平 · 浏览3202

      今日(2018年9月17日),总挂牌数达10978家,其中竞价转让企业9803家,做市转让企业1175家。申报及待挂牌的企业共243家。

8月份券商执业评价

  【股转公布8月份券商执业评价:中信建投等排名前五】9月14号,全国股转系统发布8月份主办券商执业质量评价结果。据此,评价点值排名前五的主办券商为中信建投证券、湘财证券、申万宏源证券、华安证券(并列第三)、银河证券、南京证券(并列第五)、长城证券(并列第五)。

  8月份全国股转系统共记录券商负面行为56条,比7月份减少1条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为46条,涉及38家主办券商。其中,推荐挂牌类6条,占比13.04%;推荐后督导类28条,占比60.87%;交易管理类7条,占比15.22%;综合管理类5条,占比10.87%。此外,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商34家,合计占总记录数的71.74%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的28.26%。

  统计显示,36家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比36.73%;36家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比36.73%;17家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比17.35%;9家主办券商评价点值在70以下,占比9.19%。

IPO动态

  【之江生物IPO申请处于中止审查状态】9月14日,之江生物(834839)发布了申请股票首次公开发行并上市进展公告。公告显示,2018年8月30日,公司收到《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》。目前,公司首次公开发行股票并上市的申请处于中止审查状态,仍在持续推进中,存在不确定性,为维护股东的合法权益,保障信息披露的公平,避免公司股价出现异常波动,公司股票将继续暂停转让。之江生物科成立于2005年,是国内分子诊断试剂生产的龙头企业之一。

  【帝尔激光拟A股IPO正申请终止新三板挂牌】9月14日,帝尔激光(835053)发布关于申请股票首次公开发行并上市的进展公告。公告显示,2016年11月15日,公司向中国证券监督管理委员会湖北监管局提交上市辅导并获受理,辅导机构为长江证券承销保荐有限公司。2017年7月12日起,公司股票在全国中小企业股份转让系统暂停转让。公司于2017年11月8日收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》,公司已组织相关中介机构对相关问题逐项落实,并已提交回复。2018年7月23日,公司召开了第一届董事会第二十次会议,审议通过了《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》。公司位于中国光谷,是海外归国博士团队领导的高科技激光设备制造商,是国家级高新技术企业。

定增动态

  【宝德利募资1936.54万元 用于补充公司流动资金】9月14日,宝德利(833367)发布股票发行情况报告书。公告显示,本次股票发行价格为4.01元/股,发行股票数量为482.93万股,募集资金总额1936.54万元。本次募集资金主要用于补充公司流动资金。公开资料显示,中奥体育于2015年9月10日挂牌新三板,主要从事于水溶性新材料(PVOH材料)在污染物的安全包装以及相关配套产品的研发、设计、生产、销售。

  【钜芯集成募资4800万元 用于项目建设等】9月14日,钜芯集成(838981)发布股票发行情况报告书。公告显示,钜芯集成本次股票发行价格为16元/股,发行数量为3000万股,募集资金总额为4800万元。苏州疌泉致芯股权投资合伙企业(有限合伙)参与本次认购。本次募集资金中2300万元用于补充流动资金,2500万用于新设立子公司以支持智能双目立体视觉芯片、系统的研发及产业化。钜芯集成于2016年8月15日挂牌新三板,主要从事于集成电路、软件的设计、开发、销售;集成电路芯片的封装、测试、销售;封装与测试、物联网、电子产品的技术开发;电子元器件的销售;自营和代理各类商品和技术的进出口。

监管处罚

  【艾机器人股东持股未及时信披 被股转出具意见函】9月14日,艾机器人(871780)发布了《关于股东收到关于对株洲清拓网络科技有限公司的监管意见函的公告》。公告显示,2018年9月11日,株洲清拓网络科技有限公司增持艾机器人股份,持有比例从9.55%变动为10.80%,持股比例达到挂牌公司已发行股份的10.00%时未暂停股票交易。上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条,全国中小企业股份转让系统有限责任公司公司监管部做出如下决定:对株洲清拓网络科技有限公司出具监管意见函。

  【恒略智汇未按规定缴纳挂牌年费 遭股转出具告知函】9月14日,恒略智汇(838527)主办券商光大证券发布了《关于恒略智汇及其相关责任主体被全国股转系统监管部出具告知函的风险提示性公告》。公告显示,广大证券系恒略智汇主办券商,恒略智汇应当于每年7月15向全国股转系统缴纳年费及相应滞纳金,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌协议》,责令恒略智汇在截止日期2018年9月20(十个转让日)前缴纳相关费用,否则恒略智汇及其相关责任主体将被股转公司采取相应的监管措施。

  【亚太能源将被证监会专项检查于9月17号起】9月14日,亚太能源(831950)发布了关于收到中国证券监督管理委员会河南监管局专项检查通知的公告。公告显示,根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)有关规定,中国证券监督管理委员会河南监管局拟2018年9月17日起对公司进行专项检查。

  【品牌联盟信披违规 被股转出具监管函】9月14日,品牌联盟(837940)发布了关于公司及相关责任人收到全国股转系统监管意见函的公告。公告显示,品牌联盟董事长王永、时任财务总监李岩岚于2018年4月25号涉嫌更正披露了2016年年度报告,对定期报告中涉及的会计差错更正事项作出说明并披露。以上行为构成了信息披露违规,鉴于上述违规事实和情节,全国中小企业股份转让系统有限责任公司公司监管部对公司、公司董事长王永及时任财务总监李岩岚出具监管意见函。

  【迪威高压涉关联交易 遭股转出具监管函】9月14日,迪威高压(837289)发布了关于公司及相关责任人收到全国股转系统监管部监管意见函的风险提示公告。公告显示,2017年5月、6月,迪威高压公司关联方上海申旋实业有限公司(以下简称“申旋实业”)分别从公司借走资金200万元、300万元。申旋实业为迪威高压实际控制人艾建中妻子周红控制企业。上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》,属于第三十五条关联交易违规行为,鉴于此对公司及艾建中出具监管意见函。

摘牌情况

  【“摘牌潮”继续安科文化等6家公司9月14号终止挂牌】9月14号,股转系统发布了关于安科文化(839533)等6家公司终止挂牌的公告。公告显示,近期,安科文化等6家公司向股转公司提交了终止股票挂牌的申请。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的规定,股转公司现决定自2018年9月14日起终止其股票挂牌。终止挂牌的公司有致众科技(833360)、泰林股份(839695)、威顿晶磷(831468)、ST拂尘龙(831426)、日望电子(430400)、安科文化(839533)。

交易概况

  上一个交易日(2018年9月14日),三板做市以762.98点开盘,开盘后波动下行,报收761.86点,下跌1.12点,跌幅0.15%。当日盘中合计成交总额26581.31万元,盘后合计成交总额18755.19万元。个股方面,新三板成交额千万元以上的股票有8家。其中,壹玖壹玖居于首位,成交额为3401.30万元,外泰中联和路德环境成交额分别为1760万元和1741.76万元。

本文出品:新三板在线。作者:陈亚平。

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关键词: 股转系统晨报
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