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华讯投资分公司收到浙江证监局出具的警示函

导语按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,浙江证监局决定对杭州分公司采取出具警示函的行政监管措施。

新三板在线 · 2018-10-11 · 文/彭玲玉 · 浏览2944

  2018年10月11日,华讯投资(833924)发布了杭州分公司收到浙江证监局关于对华讯投资杭州分公司采取出具警示函行政监管措施的决定的公告。

  公告显示,杭州分公司对个工作人员私下通过微信与客户联系过程中存在的虚假宣传、保证收益等问题负有管理责任,未能采取有限规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为。

  上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》的有关规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,浙江证监局决定对杭州分公司采取出具警示函的行政监管措施。

  新三板在线获悉,华讯投资于2015年10月29日挂牌新三板,致力于为广大投资者提供专业、专属、专注的高端证券投资咨询服务。

  (注:本文为新三板在线原创稿件,转载需注明出处和作者,否则视为侵权。)

关键词: 华讯投资警示函
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