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抛借壳“烟雾弹”操纵股价、恐吓调查人员 奔腾集团实控人等吃“罚单”

导语因操纵股价、恐吓证监会人员、被爆装窃听器,新三板挂牌公司奔腾集团(832650)被证监会处罚,公司实控人夫妇被要求终身市场禁入。

资本邦 · 2019-09-17 · 文/陈小萌 · 浏览3241

  奔腾集团出名了!

  因操纵股价、恐吓证监会人员、被爆装窃听器,新三板挂牌公司奔腾集团(832650)被证监会处罚,公司实控人夫妇被要求终身市场禁入。

  此前,奔腾集团借着“借壳”消息操纵股价,在终止收购后,股价暴跌,市值下滑。

多项违规事实:操纵股价、恐吓证监会人员、装窃听器

  9月16日,奔腾集团(832650)收到证监会行政处罚决定书及市场禁入决定书。

  公司称,公司、董事长张晓敏,原董事长张郁达,副董事长、董事会秘书、副总经理田永林因操纵股价、信披存在虚假记载及误导性陈述等违规行为,证监会对张郁达和张晓敏分别采取终身证券市场禁入措施,同时责令公司改正给予警告等。

  此前(7月4日),证监会连发三份行政处罚决定书,公布对公司及张郁达、张晓敏等相关责任人的行政处罚措施。

  图片来源:证监会

  证监会指出,奔腾集团未按规定履行信息披露义务、披露的相关信息存在误导性陈述和虚假记载的情形。

  值得关注的是,证监会多次指出,“当事人以特别恶劣的手段,阻碍、抗拒我会调查人员行使调查职权,严重扰乱证券市场秩序。具体表现为:态度蛮横,多次威胁恐吓调查人员;在调查人员开展调查工作的场所内安装录音设备进行窃听;藐视执法权威,对询问过程的严肃性毫不在意,信口雌黄,频频编造谎言以求自圆其说,并向调查人员提供虚假证据材料,情节特别恶劣,应予以严惩。”

  图片来源:行政处罚决定书

  2016年12月6日,国电英力特能源化工集团股份有限公司(以下简称英力特集团)通过宁夏英力特化工股份有限公司(以下简称英力特化工)信息披露平台发布了《关于国有控股股东拟协议转让公司股份公开征集受让方的公告》。公告要求受让方需在2016年12月19日17点之前携带“资格预审材料(包括意向受让方关于同意受让本次转让股份的内部决策文件)”到英力特集团现场报名。

  2016年12月7日,奔腾集团董事会形成《内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司第二届董事会第十五次会议决议》(以下简称《第十五次董事会决议》),内容是:“同意公司参与认购国电英力特能源化工集团股份有限公司联合转让其持有的宁夏英力特化工股份有限公司155,322,687股股份(占上市公司总股本的51.25%)及所持宁夏英力特煤业有限公司100%股权和相关债权”。2016年12月16日,奔腾集团股东大会形成《内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司第2016届股东大会第十四次会议决议》(以下简称《股东大会决议》),同意《第十五次董事会决议》相关事项。

  2016年12月19日,奔腾集团法定代表人张郁达委托行业专业人士雷某华携带“资格预审资料”到英力特集团申请报名参加调研。递交的“资格预审材料”包括《第十五次董事会决议》和《股东大会决议》。

  根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十五条的规定,奔腾集团《第十五次董事会决议》和《股东大会决议》包含可能对股票价格产生较大影响的重大事件,奔腾集团对上述决议未履行信息披露义务。

  证监会认为奔腾集团内部治理、财务账目混乱,张郁达、张晓敏、张某银行账户与奔腾集团银行账户之间频繁往来,张郁达、张晓敏和奔腾集团的资金无法进行严格划分,张郁达、张晓敏能够以个人名义调动奔腾集团的资金。

  结合账户组各账户资金来往情况、交易情况、交易所用IP地址与MAC地址高度重合的情况、当事人询问笔录等一系列在案证据,形成完整的证据链,足以证明“张郁达”等9个证券账户,在操纵期间均为张郁达、张晓敏所控制。

  图片来源:企查查

  事实上,本次被处罚的主体之一张郁达自身并不“干净”。企查查数据显示,奔腾集团持股72.94%的大股东张郁达有失信记录和股权质押记录,被限制高消费。

抛借壳“烟雾弹”操纵股价

  2016年12月30日,奔腾集团召开第二届董事会第十七次会议,审议并通过三项议案,其中第二项议案为:《拟在 A 股市场收购上市公司的议案》,议案内容包括:“公司拟在A股市场收购上市公司,公司管理层正积极推进,寻找与公司战略契合的标的。

  2017年1月3日,奔腾集团公告《内蒙古赤峰奔腾实业(集团) 股份有限公司第二届董事会第十七次会议决议》(以下简称《第十七次董事会决议》)。奔腾集团提供的《关于奔腾集团参与收购英力特化工股权的情况说明》(以下简 称《奔腾集团情况说明》)称:“2016 年 12 月 22 日,雷某华经考察后向公司董事长张郁达建议放弃参与英力特集团的股权公开转让,听其建议后,公司决定不再参加英力特集团的股权公开转让,之后未再与英力特集团有过任何联系”。

  英力特集团 2017 年 5 月 15 日出具的《国电英力特能源化工集团股份有限公司关于就内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司参与英力特化工股权转让事项有关情况的说明》(以下简称《英力特集团情况说明》)称:2016 年 12 月 22 日, 奔腾集团未参加尽调,且后续就本次股权转让事项再没与英力特集团有任何联系。

  证监会指出,《奔腾集团情况说明》与《英力特集团情况说明》互为印证,证明 2016 年 12 月 22 日后,奔腾集团已决定不参与竞购英力特化工股权。在这种情况下,奔腾集团仍通过有关决议并对外公告《第十七次董事会决议》,存在误导性陈述。

  2017 年 2 月 21 日,奔腾集团披露《关于〈内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有 限公司关于股转公司问询函〉的回复》(以下简称《关于股转公司问询函的回复》)称:“奔腾集团于 2017 年 1 月 6 日向英力特集团发送邮件申请成为意向受让方, 当日奔腾集团收到英力特集团回复邮件,通过资格预审。公司并于当天收到英力特集团邮件发送的《资格预审合格通知书》后,及时告知主办券商,并申请停牌”, 上述内容与《奔腾集团情况说明》和《英力特集团情况说明》描述的事实不符。

  多方信息可以获悉,2016年12月22日,奔腾集团已经放弃“借壳”英力特集团,不过,公司却在借“借壳”这一消息操纵股价。

  关于操纵股价方面,证监会指出,2016年12月30日至2017年1月6日(以下简称操纵期间),张郁达、张晓敏控制使用账户组,集中资金优势、持股优势、信息优势,连续交易“奔腾集团”,操纵交易价格和交易量,致使“奔腾集团”价格连续大幅上涨。

  账户组在操纵期间买入“奔腾集团”344.3万股,买入金额15,372,400元,卖出“奔腾集团”66.7万股,卖出金额3,694,540元,实际盈利703,691.74元(扣除税费);持仓“奔腾集团”277.6万股。

  操纵期间,“奔腾集团”股票价格从3.05元上涨至6.05元,涨幅为98.36%。同期全国中小企业股份转让系统(以下简称股份转让系统)成份指数下跌0.55%,偏离98.91%;做市成份指数上涨1.4%,偏离96.96%。

  鉴于此,证监会责令责令张郁达、张晓敏依法处理非法持有的“奔腾集团”股票,没收张郁达、张晓敏违法所得703,691.74元,并处以3,518,458.70元的罚款。

收购失败复牌股价“跌跌不休”

  在借“借壳”消息面的环境下,奔腾集团股价在2016年12月30日至2017年1月6日期间股价涨幅为98.36%,2017年1月6日,公司股价收涨13.72%,报收6.05元/股,市值由2016年12月29日暴涨11.13亿元,达到22.45亿元。

  2018年1月31日奔腾集团发布复牌公告称,停牌期间经过反复论证,已终止筹划此次重大事项,不再推进A股市场上市公司的收购。

  图片来源:东方财富Choice数据

  2018年2月1日,奔腾集团迎来漫长停牌后复牌的首个交易日,开盘暴跌,最终收跌63.31%,报收2.22元/股。

  图片来源:东方财富Choice数据

  资本邦注意到,奔腾集团在收购终止后,股价“跌跌不休”,一路走低。截至2019年9月17日收盘,公司股价仅有0.35元/股,目前市值仅剩1.30亿元。

图片来源:123RF

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