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新时代!新三板将迎精选层“打新周” 投资者需要关注这些问题

导语
新三板精选层打新正式开启!7月1日,艾融软件(830799.OC)和颖泰生物(833819.OC)正式迎来新三板市场历史上首次网上打新。除了本日开始打新的两家公司,新三板即将迎来精选层打新潮,本周同享科技、球冠电缆、佳先股份、方大股份、苏轴股份、龙泰家居六家公司可以打新。

新三板精选层打新正式开启!

7月1日,艾融软件(830799.OC)和颖泰生物(833819.OC)正式迎来新三板市场历史上首次网上打新。

除了本日开始打新的两家公司,新三板即将迎来精选层打新潮,本周同享科技球冠电缆佳先股份方大股份苏轴股份龙泰家居六家公司可以打新。

市场人士分析认为,新三板精选层打新与主板和科创板打新最大的不同之处,便是申购方式。精选层打新采用的是现金申购的方式,需要冻结申购资金,而主板和科创板都是信用申购的方式,中签之后再缴款,不需要冻结资金。

“打新周”开启:艾融软件、颖泰生物7月1日正式开始打新

7月1日,艾融软件和颖泰生物正式开始打新。

两家公司的网上申购时间,均为2020年7月1日的9:15至11:30和13:00至15:00。

其中,艾融软件的发行代码为“889999”,发行价格为25.18元/股。颖泰生物的发行代码为“889001”,发行价格为5.45元/股。

艾融软件于2014年6月9日挂牌新三板,是一家向金融机构提供深度互联网整体解决方案的计算机科技公司。

艾融软件本次拟公开发行股票880万股,初始战略配售发行数量为176万股,占本次发行数量的20%。

回拨机制启动前,网下初始发行数量为492.80万股,占扣除初始战略配售数量后发行数量的70%;网上初始发行数量为211.20万股,占扣除初始战略配售数量后发行数量的30%。艾融软件网上路演时间:2020年6月30日(周二)14:00-16:00。

颖泰生物于2015年10月20日挂牌新三板,是以研发为基础、以市场需求为先导的农化产品供应商,主要从事农药原药、中间体及制剂产品的研发、生产、销售和GLP技术服务。

颖泰生物本次发行股份全部为新股,发行股份数量10,000万股,占发行后公司总股本的比例为8.16%。其中,初始战略配售发行数量为3,000万股,占本次发行数量的30%,网下初始发行数量为4,200万股,占扣除初始战略配售数量后发行数量的60%;网上初始发行数量为2,800万股,占扣除初始战略配售数量后发行数量的40%。

颖泰生物网上路演时间:2020年6月30日(T-1日)周二9:00-11:00。

图片来源:全国股转系统

除了本日开始打新的两家公司,新三板即将迎来精选层打新潮,本周同享科技、球冠电缆、佳先股份、方大股份、苏轴股份、龙泰家居六家公司可以打新。

其中7月2日发行的同享科技、球冠电缆、佳先股份,以及7月3日发行的方大股份、苏轴股份、贝特瑞

代码 名称 拟发行数量(万股) 定价方式 发行价格 发行市盈率 申购日 发行结果公告日
839729.OC 永顺生物 120.00 询价 —— —— 2020-07-09 2020-07-15
835184.OC 国源科技 3345.00 询价 —— —— 2020-07-08 2020-07-14
833874.OC 泰祥股份 1400.00 询价 —— —— 2020-07-08 2020-07-14
831370.OC 新安洁 6000.00 询价 —— —— 2020-07-08 2020-07-14
833266.OC 生物谷 684.90 询价 —— —— 2020-07-08 2020-07-14
835185.OC 贝特瑞 4000.00 询价 —— —— 2020-07-06 2020-07-10
838163.OC 方大股份 1510.50 询价 —— —— 2020-07-03 2020-07-09
430418.OC 苏轴股份 800.00 询价 —— —— 2020-07-03 2020-07-09
831445.OC 龙泰家居 2000.00 直接定价 9.18 20.70 2020-07-03 2020-07-09
834682.OC 球冠电缆 4000.00 询价 9.10 19.73 2020-07-02 2020-07-08
839167.OC 同享科技 1200.00 询价 10.18 19.82 2020-07-02 2020-07-08
430489.OC 佳先股份 2132.18 询价 9.50 25.00 2020-07-02 2020-07-08
833819.OC 颖泰生物 10000.00 询价 5.45 24.77 2020-07-01 2020-07-07
830799.OC 艾融软件 880.00 询价 25.18 49.31 2020-07-01 2020-07-07
数据来源:东方财富Choice数据(截至7月1日)
图表制作:资本邦

根据东方财富Choice数据显示,包含艾融软件和颖泰生物、同享科技、球冠电缆、佳先股份、方大股份、苏轴股份、龙泰家居上述8家公司,截至7月1日,本月共有14家精选层公司新股可申购,其中龙泰家居(831445.OC)采用直接定价的方式,发行价为9.18元/股,拟发行数量为2000万股,7月3日开始申购。其它13家公司定价方式均为询价方式。

开户热情高涨

新三板精选层打新潮即将来袭。

新三板推进节奏超出市场预期,全国股转公司于4月27日正式启动股票公开发行并在精选层挂牌业务的受理与审查工作,仅约两个月后,即有8家企业进入发行阶段。这8只股票从受理到申购平均仅历经61天。

在精选层加速稳步推进的情况下,投资者也在“跑步进场”。

据悉截至6月24日,新三板合格投资者账户累计超过123万户,较6月初增长了20多万户。截至6月2日,新三板合格投资者累计开户数量突破百万,较改革启动前增长近80万户,增长约3.4倍。3月底新三板合格投资者数量刚刚超过25万,新三板精选层改革效应带来的开户热情作用突出。

那么参与精选层新股申购的资质需要有哪些步骤呢?

全国股转公司表示,网上申购的投资者需开通新三板精选层交易权限。网下申购的投资者需满足以下条件:

第一,已经在证券业协会注册为网下投资者、网下配售对象;

第二,向证券业协会申请开通新三板网下询价权限,即补充完善两栏信息,已经在协会注册为网下投资者的,进入证券业协会网下投资者管理系统,填报信息项已经增加了两栏,全国股转系统账户名称、证券账户号,将参与新三板公开发行打新的证券账户号和名称填进去。尚未在协会注册的,在向协会申请注册的信息中包含这两列内容。

第三,在全国股转公司开通精选层交易权限。

个人投资者可以参与网下申购。参与网下申购的投资者需要在证券业协会注册并在协会开通新三板网下询价权限,还需要取得全国股转公司精选层交易权限。

针对网下投资者目前不设置市值和持仓要求,但是投资者需要关注发行人的信息披露文件,查看相关信息披露文件针对网下投资者是否设置其他要求。

投资者委托券商,通过全国股转公司交易系统参与申购。未参与询价的投资者可以通过网上参与新股申购。询价未入围的投资者不可以参与该股票的新股申购。

值得注意的是,询价入围但未申购的投资者将被列入证券业协会黑名单,投资者被列入黑名单期间不得参与科创板、主板、中小板、创业板首次公开发行股票及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行项目的网下询价及申购。

新三板精选层打新关注点

新三板打新与科创板、主板打新有什么区别呢?

投资者需要注意的是,主板、科创板“打新”时不需要缴款,待确定中签后,按中签股数对应的金额缴款;新三板“打新”时需要全额缴付申购资金,待获配股数确定后退回多缴款项,缴款至退款之间间隔约两个交易日。

市场人士分析认为,新三板精选层打新与主板和科创板打新最大的不同之处,便是申购方式。精选层打新采用的是现金申购的方式,需要冻结申购资金,而主板和科创板都是信用申购的方式,中签之后再缴款,不需要冻结资金。

精选层打新能否延续A股市场新股不败的情况,对此,申万宏源分析认为精选层难以复制A股的新股不败市场特性:
首先,精选层的100万开户门槛比科创板还要高;精选层当前开户人数超过100万,市场仍然惧怕流动性风险;

其次,大量老股不锁定。精选层规定,“发行人控股股东、实际控制人及其亲属以及本次发行前直接持有10%以上股份的股东”限售,10%以下的公众持股,以及10%以下的董、监、高持有的的非公众持股的25%(《公司法》规定董、监、高任职期间每年减持不超过25%),均不限售。这将使得大量公司的实际可流通股本比较高。

与科创板一样,新股定价市场化,首日没有涨跌幅限制,后面涨跌幅高达 30%。这些制度设计使得二级套利者需要承担更大的风险。 

因此,申万宏源分析认为精选层报价合理比中签更重要。 

从精选层现行打新规则来看:

1、打新时间越早越好,申购时间:9:15—11:3013:00-15:00

2、个人投资者参与门槛:个人投资者申请开通权限前10个交易日日均金融类净资产≧100万且具备2年以上证券投资经验。

3、申购次数:同一投资者多帐户或多次申购,以第一笔申购为准,其它委托为废单申购数量:100股及其整数倍,且不超过9999.99万股。精选层“打新”实施比例配售原则,中签者最低获配数量为100股。

4、申购撤单:申报委托一经确认,不可撤销

5、申购结果:T日为申购当日,T+2日终资金解冻,T+3日终公布结果,当天开通权限,当天可打新。

对于个人投资者关注的网上发行,有五方面需要关注。

一是与主板、科创板打新的信用申购相比,精选层打新需全额缴付申购资金。

二是精选层打新的申购单位为100股,申购数量应为100股或其整数倍,该申购单位小于科创板的500股和主板的1000股。

三是精选层网上投资者进行申购时,申购股数不得超过9999.99万股,并且不得超过网上初始发行量的5%,如超过则该笔申购无效。

四是参与申购时,同一投资者对同一只股票使用多个证券账户申购,或者使用同一证券账户申购多次的,以第一笔申购为准,即对于同一投资者申请同一只股票,仅第一笔申购有效。

五是网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。

头图来源:图虫

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