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宏良皮业涉嫌多项违规事实,被全国股转公司口头警示

导语
宏良皮业(839191.OC)宏良皮业及相关责任人员于2020年8月3日收到全国股转公司《关于对甘肃宏良皮业股份有限公司及相关责任人员采取口头警示的送达通知》。

8月4日,资本邦获悉,新三板公司宏良皮业(839191.OC)宏良皮业及相关责任人员于2020年8月3日收到全国股转公司《关于对甘肃宏良皮业股份有限公司及相关责任人员采取口头警示的送达通知》。

据悉,宏良皮业涉嫌以下违规情况:

1、重大诉讼未及时披露

2017年12月11日,兰州银行股份有限公司白银路支行与宏良皮业因借款合同纠纷,兰州银行股份有限公司白银路支行向甘肃省高级人民法院提起了诉讼,涉案金额1.97亿元,占挂牌公司最近一期经审计的期末净资产13.73%,属于对挂牌公司具有重大影响的诉讼,截至2018年9月26日,宏良皮业补充披露。

2、被列入失信被执行人未及时披露

2018年1月4日至2019年11月22日期间,宏良皮业15次被列入失信被执行人。2018年1月4日至2018年4月2日期间,公司控股股东实际控制人李臣2次被列入失信被执行人。截至2019年11月,宏良皮业已补充披露了上述信息。

3、募集资金的专户管理不当

2017年8月15日至17日,宏良皮业共收到4个投资人共缴存股票认购款1.15亿元。2017年8月18日,募集资金中890万元被司法冻结,为避免资金再次被司法划转,公司将剩余的1.06亿元募集资金转至公司员工李士军兰州银行个人账户,2017年9月27日,兰州银行将上述1.06亿元转让该行资产保全账户,提前偿还了兰州银行对公司的1.06亿元元的贷款。

经查实,宏良皮业的上述重大诉讼未及时披露、被列入失信被执行人未及时披露的行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等相关规定,构成信息披露违规。

募集资金的专户管理不当的行为违反了《挂牌公司股票发行常见问答(三)》相关规定,违反了募集资金的专户管理的规定。

针对上述违规行为,时任董事长李臣未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《信息披露规则》第三条的规定,对上述重大诉讼、挂牌公司及控股股东实际控制人被列入失信执行人信息披露不及时负有责任。时任董事长李臣、时任财务负责人陶建军未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《业务规则》第1.4条、1.5条的规定,对上述募集资金的专户管理不当的行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节,全国股转公司公司监管一部对宏良皮业、李臣、陶建军采取口头警示的自律监管措施。

头图来源:图虫

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