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​优监管、促服务、明预期 深交所公布监管服务事项清单

导语
深交所梳理编制了《自律监管事项清单》和《市场服务事项清单》,并对外公布。这是深交所认真贯彻新《证券法》要求,深化“放管服”改革,提高监管服务透明度的又一重要举措。

近日,深交所梳理编制了《自律监管事项清单》和《市场服务事项清单》,并对外公布。这是深交所认真贯彻新《证券法》要求,深化“放管服”改革,提高监管服务透明度的又一重要举措。

深交所一直高度重视并严格依规办事、透明办事。自2004年起先后五次对审核登记事项进行清理和公示,为规范权力运行、增进办事便利发挥积极作用。今年新修订的《证券法》遵循全面推行注册制的法治理念,重点围绕证券发行上市审核、证券市场组织、证券交易和退市等环节充实了交易所职能,也对交易所履职尽责提出更高要求。本次《清单》编制工作紧扣新形势新要求,坚持实事求是原则,对交易所自律监管、市场服务等职能事项进行全面盘点、科学划分,为改进监管、优化服务夯实基础保障。

《清单》共40项,其中自律监管事项15项,包括证券发行上市监管、证券持续监管、交易监管、会员监管、自律管理与内部救济5大类;市场服务事项25项,包括证券发行上市服务、上市公司服务、交易服务、会员服务、期权与基金服务、投资者服务6大类。

贯彻落实新证券法,打造“全口径”职责清单

《清单》逐项对照新《证券法》,以注册制改革为主线,针对性补充完善创业板发行上市审核、发行承销监管等职能,体现新形势下交易所职责定位。除需市场主体申请的事项外,《清单》还将持续信息披露监管、交易监管、采取监管措施等交易所主动履职行为纳入,列明主要规则依据,全景式呈现职责清单,杜绝“口袋政策”,稳定市场预期。市场主体可通过深交所官网“法律规则”栏目查询完整《清单》。后续,深交所将根据重点改革任务推进情况和业务发展变化,对《清单》内容进行动态更新维护。

突出“服务为本”,切实增强市场主体获得感

深交所以市场需求为导向,进一步发挥枢纽作用,丰富充实服务事项,如提供市场培育服务、网络投票服务、交易信息服务等,形成涵盖拟上市企业、上市公司、会员、投资者等主体的多元化服务清单。同时,深交所梳理优化了相关业务办理标准和流程,更好服务市场主体。本次还针对《清单》中协助执法事项,同步发布《协助执法办理指引》,就协助执法办理范围、文件材料、工作流程等作出明确规范。后续,深交所将结合《清单》内容,及时编制并推出格式统一、易于操作的“一站式”办理指南,在官网专门栏目集中发布,让市场主体找得到、看得明,清楚、便捷地把事办成办好。

提升监管服务水平只有进行时,没有完成时。深交所将以深入实施新《证券法》为契机,把“建制度、不干预、零容忍”九字方针落到实处,坚持市场化、法治化方向,推动完善资本市场基础制度,优化监管理念,增强主动服务意识,做到“明”而有为,以透明的标准赢得市场各方信任,以廉明的作风营造可预期市场环境,不断提升资本市场治理效能,努力建设优质创新资本中心和世界一流交易所,更好服务经济社会发展全局。

头图来源:123RF

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