首页 · 市场 · 正文

新三板现乌龙指事件 证监会将对做市商抽查

导语
近日某券商公司员工误操作的乌龙指事件导致指数出现较大波动。对此,证监会表示,其交易员下单失误导致红豆杉报价出现异常波动,表明其内控不到位、技术系统存在一定缺。

据证监会官方微博消息,近日某券商公司员工误操作的“乌龙指事件”导致指数出现较大波动。对此,证监会表示,其交易员下单失误导致红豆杉报价出现异常波动,表明其内控不到位、技术系统存在一定缺陷,全国股转公司将对做市商的内控执行情况进行抽查,确保全国股转系统健康稳定运行。

证监会指出,3月20日上午10时06分至上午10时08分,三板做市(899002)指数出现大幅拉升现象。指数2分钟内上涨约310点,由1718.24点最高拉开至2028.85点。经查,全国股转系统指数出现大幅拉升系三板做市(899002)指数样本股红豆杉(430383)成交价格大幅波动所致。红豆杉样本权重占比2.09%(截至3月20日收盘后权重),该股成交价由7元突然增至68.4元。根据指数计算规则,该笔交易导致指数上涨约300点,与指数实际上涨点位基本相等。当日全国股转系统运行正常,指数点位计算符合指数编制规则。

 证监会表示,全国股转系统挂牌公司股票转让不设涨跌幅。10时07分,红豆杉殷价瞬间由7元上涨至68.4元,盘中瞬时涨幅达877.14%,成交数量1000股。该68.4元的成交买方为天风证券做市账户,卖方为自然人投资者:该自然人投资者以9.75元的价格申报卖出42000股,天风证券以 68. 4元的价格申报买入1000股(同时申报卖出1000股,申报价格72元),二者随即成交。上述成交不违反《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,因此交易有效,股票正常交收;但触发了《实时监控指引》相关报告义务。天风证券于当日向市场发布了公告,向全国股转公司提交了说明,天风证券提交的报告显示,其交易员下单失误导致红豆杉报价出现异常波动,表明其内控不到位、技术系统存在一定缺陷,天风证券正采取完善技术系统、对相关责任人进行追责、采取专项合规检查等处理措施。

 证监会还强调,做市商制度是全国股转系统的创新业务,需要做市商完善技术系统、健全内控制度、规范履行报价义务。针对此事暴露出的问题,全国股转公司在加强做市商报价行为的事中监控和事后处理的同时,将要求全体做市商引以为戒,进行全面自查,及时完善技术系统,健全风控体系,提升做市业务水平。全国股转公司将对做市商的内控执行情况进行抽查,确保全国股转系统健康稳定运行。

  • 独角兽 - 资本邦
    独角兽

    “独角兽”,特指成立不到10年但估值10亿美元以上的未上市科技企业,是妥妥的上市潜力股!目前,全球共有逾500家独角兽企业,估值合计超1.6万亿美元。其中,仅2020年就诞生了107家新晋独角兽。本栏目将带领投资者密切关注独角兽最新动态!

  • 今日港股 - 资本邦
    今日港股

    本栏目聚焦于港股市场当天重大新闻,全面解读港股实时行情,分析红筹股、蓝筹股、白马股、中概股最新动态及南向资金最新流动情况。

  • 邦地产 - 资本邦
    邦地产

    7月,中国楼市延续复苏态势,百城房价环比增速出现阶段性回调。据统计数据显示,1-7月百强房地产企业整体业绩同比增长2.7%,自年初以来累计业绩增速首次转正,今年7月淡季不淡。包括碧桂园、万科、恒大在内的多只房地产龙头股的业绩表现优于行业整体。聚焦中国楼市,关注港股内房股那些事。

×
分享到微信

打开微信,使用 “扫一扫”,分享到我的朋友圈