2018年10月主办券商执业质量评价结果

　　全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年10月1日至10月31日)，对主办券商2018年10月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

　　本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

　　43家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比43.88%;34家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比34.69%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间，占比13.27%;8家主办券商评价点值在70以下，占比8.16%。

　　评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券(并列第一)、首创证券、兴业证券、中信建投证券。

二、负面行为记录情况

　　10月份共记录负面行为29条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为23.5条，涉及24家主办券商。其中，推荐挂牌类3条，占比12.77%;推荐后督导类15条，占比63.83%;交易管理类3条，占比12.77%;综合管理类2.5条，占比10.63%。各类负面行为记录汇总见下表：

　　其中，负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家，合计占总记录数的87.23%;负面行为记录数在2条以上的主办券商1家，合计占总记录数的12.77%。

　　主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

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