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2018年10月主办券商执业质量评价结果

导语
全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》和主办券商执业记录(2018年10月1日至10月31日),对主办券商2018年10月的执业质量情况进行了评价计值。

  全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年10月1日至10月31日),对主办券商2018年10月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

  本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

  43家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比43.88%;34家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.69%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.27%;8家主办券商评价点值在70以下,占比8.16%。

  评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券(并列第一)、首创证券、兴业证券、中信建投证券。

二、负面行为记录情况

  10月份共记录负面行为29条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为23.5条,涉及24家主办券商。其中,推荐挂牌类3条,占比12.77%;推荐后督导类15条,占比63.83%;交易管理类3条,占比12.77%;综合管理类2.5条,占比10.63%。各类负面行为记录汇总见下表:

  其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家,合计占总记录数的87.23%;负面行为记录数在2条以上的主办券商1家,合计占总记录数的12.77%。

  主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

声明:本文为资本邦转载文章,[email protected]

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