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港交所:部分新股疑似向投资者提供回佣认购,有违公平发行原则

导语
咨询文件特别提出两项针对新股的监管关注情况,其一是在部分新股个案中,发现疑似向投资者提供回佣,令使其认购股份的行为;其二是发现其他不当行为,例如“编造人工股东基础”。

11月30日,资本邦获悉,港交所上周五(11月27日)公布咨询文件,指关注主板上市公司素质,并拟提升主板上市盈利的最低要求。

咨询文件特别提出两项针对新股的监管关注情况,其一是在部分新股个案中,发现疑似向投资者提供回佣,令使其认购股份的行为;其二是发现其他不当行为,例如“编造人工股东基础”。

港交所指出,此类行为均将会影响新股价格发现,亦是有违联交所《上市规则》中的基本原则,即证券的发行及营销应按公平有序的方式进行。港交所续指,关注此类公司是为“啤壳”、造市或进行内幕交易的可能。文件中港交所点名的“属于传统行业的中小型公司”,指部分公司估值不合理,怀疑并非是发展业务,而是为“造壳”。

据悉,“折扣认购”及“人头认购”等新股乱象并非新事。此前有本地传媒报道指,有小型新股为成功上市,向部分包销商提供高额折扣价格以认购新股,令此部分券商成为“影子包销商”。而在公司成功上市后,此部分股份便迅速遭出售套利,导致部分小型新股上市后股价急泻。

头图来源:图虫

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