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港交所总结衍生产品市场暂停交易事故 实施多项优化措施

导语
因2019年9月5日衍生产品市场暂停交易一事,港交所28日发布事故的公开报告,并详细列出一系列有关提升内部运作、程序及传讯沟通的措施。

12月30日,资本邦获悉,因2019年9月5日衍生产品市场暂停交易一事,港交所28日发布事故的公开报告,并详细列出一系列有关提升内部运作、程序及传讯沟通的措施。

港交所表示,有关措施将可以在发生事故时,为交易所参与者、投资者及其他持份者提供更全面的支援。我们亦决定引入新的指引及程序、改善系统侦测及防范工具,务求完善香港交易所在市场事故时的决策流程。

2019年9月5日,港交所称,由于电子交易系统出现长时间的连接问题,为维护市场有序,香港交易所于当日下午2时正暂停衍生产品市场交易,收市后交易时段亦暂停。衍生产品结算系统将于下午时段如常运作。香港交易所表示,交易所市场网站及集团网站出现间歇性技术问题。

在2019年9月5日上午9时27分左右,多名交易所参与者与HKATS电子交易系统之间的连线出现中断,情况在上午交易时段持续恶化。其后发现,有关连接问题源于软件供应商提供的对盘引擎出现逻辑问题,并引致断线的情况。鉴于断线令大部分期货及期权交易所参与者的系统都不能如常运作,而软件供应商指受影响的对盘引擎没有反应,且无法即时解决问题。香港交易所决定于当日下午2时起,暂停期货及期权市场的午市及收市后交易时段买卖。在成功测试及验证软件供应商建议的临时解决方案后,衍生产品市场于2019年9月6日成功恢复交易。

港交所28日发布事故的公开报告表示,经全面检讨事故后,香港交易所已实施多项新措施并优化其系统及流程,改善日后万一再发生事故时的风险管理、监督和传讯沟通。优化措施的主要范围包括:

防患未然:采取预防措施,防范市场出现重大事故而导致交易暂停;

事故侦测及系统监控:加强系统监控,侦测潜在系统问题;

事故处理:设定评估指引,以助判断作出继续或暂停衍生产品市场交易的决定;

减低事故影响:风险评估及管理(尤其是涉及重大市场事故方面);

传讯沟通:于市场发生重大事故期间及时向市场公布主要进展,包括透过市场新闻稿及网站/社交媒体等其他渠道发布。

香港交易所表示,上述所实施的优化措施将进一步加强香港金融市场的抗御能力、提升效率并降低风险。香港交易所会致力确保香港市场繁荣稳定,并继续成为全球领先的金融市场。

头图来源:123RF

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