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2021年精选层1月统计月报:摘牌细则出台,同成医药成首家过会后撤回申请企业

导语
新三板精选层“后备军”进一步扩容,一月新增21家备战企业,截至1月底累计达到341家,其中已有45家成功跻身精选层,但另一方面也有45家企业打退堂鼓、拟终止审查。

精选层挂牌企业持续增长!

新三板精选层“后备军”进一步扩容,一月新增21家备战企业,截至1月底累计达到341家,其中已有45家成功跻身精选层,但另一方面也有45家企业打退堂鼓、拟终止审查。

伴随精选层扩容,新三板针对终止挂牌企业加强监管力度!1月31日,证监会、全国股转公司分别发布关于完善新三板摘牌的《指导意见》、《实施细则》征求意见稿

《指导意见》结合新三板市场特点,建立主动终止挂牌、强制终止挂牌的基本制度框架,明确了终止挂牌后有关监管安排,同时进一步落实终止挂牌工作要求,构建有进有出、优胜劣汰的市场生态。市场分析,细则的出台将使新三板企业终止挂牌有章可循。

【2021年首月迎4家精选层公司】

2021年1月份,精选层申报依旧火热,新增21家备战企业,但同时,也有10家公司表示将终止精选层小IPO。月内,6家企业通过证监会核准,5家成功发行,4家登陆精选层。

1、新增备战企业

2021年拉开大幕,新年首月即迎来21家新三板精选层备战企业,较上月的27家环比下降22.22%。其中,包含3家A股转回企业。

据悉,泰达新材(430372.OC)原拟A股IPO,并于2018年11月15日在安徽证监局办理辅导备案。现经综合考虑自身实际情况,公司于2021年1月6日向安徽证监局提交了将A股IPO变更为在精选层挂牌的申请。

第二家A股转回企业为杰外动漫(835948.OC),主营动漫和幼教IP的运营业务。公司曾于2017年12月与民生证券签署了上市辅导协议,并在北京证监局完成备案;后由于战略发展需要,辅导双方于2018年12月27日解除了《辅导协议》。

鼎欣科技(870840.OC),则是创业板改道精选层。据了解,鼎欣科技是一家信息技术服务、软件开发服务及行业解决议案服务提供商,公司2018年、2019年财务数据符合精选层入层标准一。

此外,还有一家更换辅导机构、重新申报精选层的公司。今年一月,创新股份(837935.OC)称因公开发行计划调整,终止了申万宏源的辅导,随后选聘国元证券担任辅导机构,并于1月28日向浙江证监局提交了精选层辅导备案登记材料。

2、审核状态

今年1月,总共9家企业“快马加鞭”进入新的审核阶段。

其中,“已问询”新增五新隧装(835174.OC)、浙伏医疗(837891.OC)2家企业;

而新受理的公司只有德瑞锂电(833523.OC)。据悉,该公司于2021年1月18日通过广东证监局辅导验收,时隔一周便收到了全国股转公司出具的《受理通知书》。

今年1月份,全国股转系统挂牌委未召开审议会议,因此也没有精选层“上会”企业。

值得一提的是,新增6家企业通过证监会核准,分别是利通科技(832225.OC)、齐鲁华信(830832.OC)、德源药业(832735.OC)、华维设计(833427.OC)、同力股份(834599.OC)、长虹能源(836239.OC)。上述6家企业距离“小IPO”只差临门一脚!

3、申购与挂牌

1月份,共有5家企业完成精选层小IPO,4家企业成功在精选层挂牌交易。

本月,驱动力(838275.OC)、华维设计(833427.OC)、长虹能源(836239.OC)、同力股份(834599.OC)、德源药业(832735.OC)5家企业相继完成小IPO发行工作。

其中,长虹能源发行价最高,达到22.58元/股,预计募资2.35亿元。就发行规模而言,同力股份拔得头筹,发行价格也比较亲民,仅10元/股,募资金额达5亿元。

总体而言,5家企业网上发行的中签率都较高。

同力股份本次发行共有3.58万户申购、2.74万户获配,网上中签率高达25.85%,创造了截至1月底已公开发行的49家公司中最高记录!其次是中签率6.50%的华维设计,第三名德源药业中签率5.22%。

此外,4家精选层“转正”企业也值得关注。

三元基因(837344.OC)、同惠电子(833509.OC)、盖世食品(836826.OC)3家企业赶在2020年收尾前火急火燎地完成了小IPO,为在新的一年率先登陆精选层提供了便利,成为2021年挂牌精选层的头三家公司。

驱动力(838275.OC)则是唯一一家在1月份内完成小IPO、及挂牌工作的精选层公司。

4、终止审查及撤回

2021年1月,共有10家企业拟终止精选层小IPO申请,主动撤回审查文件。

其中,联迪信息(839790.OC)、金越交通(831150.OC)均为A股转回公司。联迪信息原拟创业板IPO,金越交通志在冲A,却不料在辅导期间意外“邂逅”精选层开板,于是两家公司不约而同加入了精选层辅导大军。今年一月,两家公司又出奇一致地提出终止精选层小IPO,令人唏嘘。

如果说主动撤回尚是各有谋划,那因“触发降层”而无缘精选层就是实属无奈了。小白龙(831015.OC)、康之家(834888.OC)就是其中代表,两家公司甚至尚未来得及进行辅导备案,就因连续60日股价低于面值而触发即时降层情形,陷入不符合精选层申报标准的危机,只能被迫终止。

此外,本月惊现精选层首家过会后撤材料企业!

据了解,同成医药(837062.OC)于2020年11月27日过会,但随后却在12月17日、30日连遭全国股转公司2次追问,被要求说明违规事项整改情况、是否还存在其他会后重大事项等。

1月15日,同成医药发布公告称,鉴于公司合规生产规范运行时间较短,考虑当前资本市场不同板块的估值水平等,决定终止精选层挂牌申请。

另一边,与其同日过会的驱动力,已于1月11日、25日先后完成发行与挂牌,行云流水地步入了精选层。

【精选层后备军再扩容】

2021年,精选层大踏步迈入新的一年,又会有怎样的表现呢?

1、总体概况

据资本邦研究院不完全统计,截至2021年1月底,新三板精选层备战公司累计达到341家,其中45家得以进入精选层,但执意退出的公司也有45家(不含创新股份)。一进一退,竟旗鼓相当。

目前,尚有173家备战企业正处于辅导阶段,其中,一月份新增辅导企业21家。

而在完成辅导、向股转公司提交申报的121家企业中,1家处于“已受理”状态;5家“已问询”;14家终止审查;50家处于“中止”状态,系因组织回复问询函或更新财务数据等原因;最后,51家企业脱颖而出,获中国证监会核准发行。

截至1月31日,共有49家完成精选层小IPO发行工作,45家成功跻身精选层队列。其中,一月份5家公开发行,4家挂牌。

2、所属层级

经统计,上述341家企业中,冲击精选层的公司多以创新层为主,达276家,占比依旧超八成;另外基础层20家,占比5.87%;已进入精选层的企业45家,占比13.20%。

3、转让方式

就转让方式而言,229家企业采用“集合竞价”,占比67.16%;67家企业为“做市”转让,占比19.65%;45家精选层公司均已变更交易方式为连续竞价,占比13.20%。

4、行业划分

从行业来看,拟申报精选层的企业主要来自信息技术、工业两大行业,各有106家、89家,各自占比31.09%、26.10%,合计占比超五成;“原材料”领域也有39家企业,占比11.44%。

5、地域分布

据东财choice数据,广东、北京、江苏、浙江、上海是新三板挂牌企业最多的地区。其中,来自广东省、北京市的挂牌企业均突破一千家,分别达到1148家、1055家;此外,来自江浙沪的企业规模也不容小觑,分别为964家、703家、619家。

在申报精选层方面,北京地区独占鳌头,申报企业达到51家;申报企业数量第二、第三的地区为江苏、广东,分别有43家、34家企业申报。

【新三板监管“再升级”,摘牌细则出台】

1月新三板市场,监管层监管力度“再升级”。1月31日,证监会、全国股转公司分别发布《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》(下称《指导意见》)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》(下称《实施细则》)征求意见稿,并向社会公开征求意见。可以预见《指导意见》与《实施细则》的出台将使新三板企业终止挂牌有章可循。

此次《指导意见》主要明确终止挂牌制度建设的基本原则及制度要点。《实施细则》主要优化主动终止挂牌条件和程序、完善强制终止挂牌情形和要求、健全投资者保护措施、明确终止挂牌专区相关安排等四个方面的内容,在现行未按时披露年报或半年报、无主办券商持续督导情形的基础上,新增12种强制终止挂牌情形。如,信息披露不可信;丧失持续经营能力;公司治理存在重大缺陷;企业存在重大违法违规行为等。

在业内人士看来,终止挂牌的非上市公众公司将在未来有很好约束,更好地受广大投资者的监督和股转公司的监管,能更好地保障众多外部中小股东的利益。

附:A股转回名单

头图来源:图虫

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