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2020年报披露新华等多家公募被责令改正,长信基金遭罚或因副总“怒怼”同行

导语
近期随着公募基金2020年年报落下帷幕,中小基金公司的一些问题也随之浮出水面。比如,观其新华基金、金信基金旗下产品年报可以发现,二者均于2020年出现过被监管责令整改或被罚等情况。总的来看,公募基金市场之上违规情况的发生多源于中小基金公司,但也不乏一些千亿级的大型基金,甚至是网红基金公司。

4月7日,资本邦了解到,近期随着公募基金2020年年报落下帷幕,中小基金公司的一些问题也随之浮出水面。比如,观其新华基金、金信基金旗下产品年报可以发现,二者均于2020年出现过被监管责令整改或被罚等情况。总的来看,公募基金市场之上违规情况的发生多源于中小基金公司,但也不乏一些千亿级的大型基金,甚至是网红基金公司。

新华基金存多项问题,涉及内控、基金收益分配等

据新华策略精选基金年报显示,新华基金报告期内由于内部控制制度不完善,现有制度未得到有效执行,收到重庆证监局出具的责令改正,并暂停相关业务的行政监管措施,对相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。同时,新华基金的相关分管高管还被采取认定为不适当人选措施的决定,目前公司正在整改进行中。此外,还因新华基金报告期由于基金收益分配流程控制不严格,收到重庆监管局采取出具警示函的行政监管措施。

据悉,2020年新华基金发生多次重大人事变动。2020年6月5日,崔建波、晏益民离任新华基金公司副总经理职务;2020年9月14日,刘征宇、申峰旗担任新华基金公司副总经理职务。2020年11月30日,刘全胜离任新华基金公司总经理职务,翟晨曦担任总经理(代行)职务。2020年8月,中国农业银行总行决定刘琳任托管业务部副总裁。

新华基金成立于2004年12月,在A股市场发展的早期,旗下股票型基金曾多次进入全市场前列,该公司注册地为重庆市,经营管理中心设立于北京。

金信基金新增一条被执行人信息

此外,金信基金也在旗下基金2020年报中表示,于报告期内,深圳证监局对其进行了检查并对公司和相关人员出具了监管措施,公司已按照法律法规和监管要求及时完成整改。还有几家也接到责令整改等监管通知的中小型基金公司表示,目前已按照法律法规和监管要求及时完成整改。

值得一提的是,根据天眼查显示,金信基金公司最近新增一条被执行人信息,执行标的3940.74万元,执行法院为深圳市中级人民法院。据悉,此次立案时间为3月26日,目前金信基金还关联多条法律诉讼,案由包括公司债券交易纠纷、证券回购合同纠纷等。

对此,金信基金方面回应称,该事件中金信基金显示为执行人是因为金信基金代表所管理的专户产品履行法律程序。该专户产品成立于《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》发布之前,为“通道型产品”。该产品的基金资产与金信基金自有资金之间按照法律法规有效隔离,不存在金信基金财产被执行的情况,该事件对金信基金的自有资产与公司经营未产生任何影响。

长信基金遭罚或因副总安昀DISS同行

还有长信内需成长基金年报中披露——上海证监局对长信基金公司进行检查,并对公司和相关人员出具了监管措施。长信内需成长基金的基金经理是长信基金副总经理安昀,安昀去年在基金季报中,言辞激烈的点评其他基金公司的基金经理,引发市场争议。市场人士猜测,长信基金收到监管措施,或被认为涉及同业诋毁,违反了《证券投资基金销售管理办法》,即不得诋毁其他基金管理人或者其他基金管理人管理的基金的有关规定。

2020年基金半年报中,安昀写到,“最近听说一支硬核成长类产品,基金经理从业才三年,做投资仅一年,规模从去年的十几亿迅速膨胀到当前的近两百亿,且大部分规模是今年二季度流入的,该产品基本上全仓半导体”。

“我不禁陷入深思,虽不免有葡萄好酸之嫌,但是这样真的好吗?从历史统计可以清楚看到,投资股市的盈利分布也是遵从二八甚至一九原则,一定是很少部分人赚钱,绝大部分人买单。很不幸的是,每个人都觉得自己是极少数人。”安昀补充到。

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》中明确指出,基金宣传推介材料必须使用清晰的语言表述,不得诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人管理的基金。

近期第三方销售机构也不“太平”

值得注意的是,日前上海久富财富基金销售有限公司因存在财务状况持续恶化、营业场所无人办公、公司持续经营能力存在重大不确定性等问题,上海证监局决定对其采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

资料显示,上海久富财富基金销售有限公司成立于2011年12月13日,法定代表人为李惠芳。公司股东为上海久富资产管理有限公司、上海巴索科技有限公司,持股比例分别为60%、40%。

2020年12月1日,上海证监局曾发布《暂停办理基金销售业务事先告知书送达公告(上海久富财富基金销售有限公司)》,拟作出暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监管措施决定。

上海证监局当时就在公告中表示,该公司财务状况持续恶化,营业场所无人办公,公司持续经营能力存在重大不确定性,已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。因其他方式无法送达,因此依法向久富财富公告送达《暂停办理基金销售业务事先告知书》。

头图来源:123RF

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