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时任总经理向利益关系人提供财物、未报备反洗钱制度,国开证券收罚单

导语
近日,上海证监局对国开证券上海分公司采取责令改正措施,并对两任负责人采取监管谈话措施。

近日,资本邦了解到,上海证监局对国开证券上海分公司采取责令改正措施,并对两任负责人采取监管谈话措施。

上海证监局发现,国开证券上海分公司存在几方面问题,一是分公司时任总经理郭伟在内部检查中被发现存在向利益关系人提供财物的情形,分公司未向上海证监局报告该违规行为;二是分公司未向上海证监局报备反洗钱制度和组织架构等情形。

上海证监局认为,上述情形反映出国开证券上海分公司内部控制不完善,合规管理存在缺陷,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号修订)第六条第一款的规定,决定对国开证券上海分公司采取责令改正的行政监管措施。

据悉,除国开证券上海分公司外,该分公司时任总经理郭伟、现任负责人夏文超均被采取监管谈话措施。

头图来源:图虫

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