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深市监管动态(2021年5月6日-5月14日)

导语
4月30日至5月13日,深交所未发出纪律处分;对8宗违规行为发出监管函,5宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函143份、重组问询函2份,关注函24份、其他函件34份。

一、 上市公司监管动态(2021年4月30日-5月13日)

4月30日至5月13日,深交所未发出纪律处分;对8宗违规行为发出监管函,5宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函143份、重组问询函2份,关注函24份、其他函件34份。

二、 市场交易监管动态(2021年5月6日-5月14日)

5月6日至5月14日,深交所共对67起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“宜华健康”“*ST节能”和涨幅居前的可转债持续进行重点监控,并及时采取监管措施;共对32起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、 会员监管动态(2021年5月6日-5月14日)

5月6日至5月14日,深交所针对创业板投资者适当性管理不到位的三家会员,分别采取口头警示的监管措施。

头图来源:图虫

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